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第一章　行政处罚导论——实施行政处罚必须知晓的功课 1

一、何谓行政处罚——判定行为是否为行政处罚 1

问题一：具体行政行为的认定分析 2

二、行政处罚的主要特征——判断是否在实施行政处罚 4

（一）行为的主体特征 4

（二）行为的对象特征 4

问题二：违法违章企业终止后如何确定行政处罚的适用对象 5

（三）行为的依据特征 6

问题三：行政处罚的法律依据优先适用原则剖析 6

（四）行为的程序特征 9

（五）行为的结果特征 10

三、行政处罚的基本原则——实施行政处罚不能超出的限制 10

（一）合法与合理相一致原则 10

问题四：能否适用上级机关的决定、命令实施行政处罚 11

（二）公正与公开相统一原则 15

（三）处罚与教育相结合原则 19

（四）处罚回避与中立性原则 20

四、行政处罚的适用要求——实施行政处罚必须注意的事项 22

（一）适用要求 22

问题五：责令改正或者限期改正违法行为的性质研究 24

问题六：一个违法行为的判断论证 26

问题七：针对一个违法行为能否给予多次行政处罚 29

（二）适用范围 38

第二章　行政处罚的依据——法律依据是执法公正的源头 42

一、行政处罚的法定依据 42

（一）法律——行政处罚最为根本的依据 44

问题八：民事法律规范可否约束行政执法行为 45

（二）行政法规——行政处罚的主要依据 47

问题九：国务院批准发布的国家工商行政管理局令的行政法规性质质疑 48

（三）地方性法规——地方性行政机关的行政处罚依据 49

（四）规章——行政处罚最为广泛的依据 50

（五）规范性文件——行政处罚具体理解的依据 51

问题十：国家工商行政管理总局解释法律法规的性质分析 51

（六）司法解释——行政处罚必须考虑的依据 54

二、行政处罚的法定种类 55

（一）警告——实行精神谴责的申诫罚 56

（二）罚款——剥夺一定数量金钱的财产罚 56

（三）没收违法所得和非法财物——将违法财物强制无偿收归国有的财产罚 57

问题十一：非法所得（非法经营额）的计算方法和计算标准总结归纳 58

（四）责令停产停业——限制当事人行为能力的行为罚 63

（五）暂扣或者吊销许可证照——中止或者剥夺当事人行为资格的行为罚 64

问题十二：工商行政管理机关可否暂扣所有形式的营业执照 64

（六）行政拘留——限制当事人短期人身自由的一种人身罚 65

（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚——此前、此后的法律、行政法规规定的其他处罚种类 65

问题十三：“依法取缔”的法律性质研究 66

三、行政处罚的设定权限 67

（一）法律设定的行政处罚种类——可以设定各种行政处罚 68

（二）行政法规设定的行政处罚种类——可以设定限制人身自由以外的行政处罚 69

（三）地方性法规设定的行政处罚种类——可以设定限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚 70

（四）规章设定的行政处罚种类——只能设定警告和一定数额的罚款两种行政处罚 71

问题十四：国外对行政处罚设定权限的规定 73

第三章 行政处罚的管辖——适当主体实施行政处罚是公正的重要环节 75

一、行政处罚的管辖主体种类 75

（一）具有处罚权的行政机关——最主要的行政处罚管辖主体 76

（二）法律、法规授权的组织——参与性的行政处罚管辖主体 80

（三）依法规定而委托的组织——不以自己名义实施的行政处罚管辖主体 81

（四）经特别授权的行政机关——综合性的行政处罚管辖主体 83

二、行政处罚管辖权获得方式 85

（一）法律法规赋予的管辖权——最主要的行政处罚权获得方式 86

（二）其他机关授予的管辖权——通过行政授权获得行政处罚权 87

（三）上级机关委托的管辖权——通过行政委托获得行政处罚权 90

三、行政处罚的一般管辖规定 91

（一）地域管辖——决定行政处罚由哪一地方的行政主体管辖 91

（二）级别管辖——决定行政处罚由哪一级别的行政主体管辖 92

（三）职能管辖——决定行政处罚由哪一职权的行政主体管辖 94

（四）指定管辖——决定行政处罚由哪一具体的行政主体管辖 95

（五）移送管辖——移送无行政处罚权的案件给有权机关管辖 97

（六）例外管辖——法律、行政法规特别规定的一些特殊管辖 99

四、行政处罚的具体管辖主体 101

（一）一般违法案件的管辖主体——违法行为地工商行政管理机关 101

（二）县级工商行政管理分局——行政处罚管辖权与县级工商行政管理机关相同 102

问题十五：县级工商行政管理分局管辖不正当竞争案件的争议分析 102

（三）工商行政管理所——可以以自己的名义管辖行政处罚案件 105

（四）特殊行政处罚案件的管辖主体——根据法律、法规甚至规章、规范性文件的规定实施行政处罚管辖 108

（五）专项管理业务的派出机构——非依区划设立的机构无行政处罚案件管辖权 113

第四章 行政处罚的程序价值——马克思：程序是法律的内部生命的表现 114

一、关于程序的一般认识 114

（一）法律程序的一般含义 114

（二）执法人员的朴素观念 115

（三）轻视程序的文化传统 115

（四）轻视程序的现实表现 117

（五）程序公正的基本要求 118

二、执法程序的价值分析 120

（一）程序价值的案例说明 120

问题十六：分苹果中体现的程序价值 120

（二）程序对于实体的价值 122

（三）执法程序本身的价值 127

三、实现程序公正的途径 129

（一）有意识——重视程序的价值 130

（二）可信赖——取得当事人信任 130

（三）能参与——听取当事人意见 131

（四）中立性——要回避利害关系 133

（五）受监督——遵守程序的规定 134

第五章　行政处罚的程序适用——执法程序是根据执法规律总结的执法规则 136

问题十七：联合执法适用何种程序规定 136

一、立案 138

（一）发现案源 138

（二）初步调查 139

（三）申请立案 140

（四）审查决定 141

（五）反馈结果 142

（六）注意事项 143

问题十八：对分支机构（分公司）的违法行为承担行政责任主体分析 143

二、调查取证 146

（一）开始阶段 147

问题十九：工商行政管理所的执法人员如何表明执法身份 148

（二）询问调查 149

问题二十：如何保证被询问人拒绝签字的《询问（调查）笔录》的证明力 157

（三）现场检查 158

问题二十一：行政执法机关对于当事人拒绝现场检查应当如何应对 162

（四）抽样取证 165

问题二十二：质量鉴定机构能否抽样取证 166

问题二十三：能否抽查“免检产品” 169

问题二十四：产品是否具有严重质量问题的判断方法 171

（五）先行登记保存 174

（六）证据鉴定 176

问题二十五：鉴定结论是否应当送达当事人 179

（七）注意事项 181

三、实施强制措施 182

（一）行政强制措施的特征 182

问题二十六：当事人擅自处分采取行政强制措施的物品应当如何处理 183

（二）实施强制措施的目的 185

问题二十七：在立案前的调查过程中能否采取行政强制措施 186

（三）实施强制措施的原则 187

（四）行政强制措施的种类 188

（五）实施强制措施的条件 188

问题二十八：可否在辖区外查封、扣押用于违法行为的物品 190

（六）实施强制措施的依据 191

（七）强制措施的注意事项 198

四、证据要求 201

（一）证据的种类形式 202

（二）证据的基本要求 204

（三）证据的具体要求 205

问题二十九：生产企业出具的鉴定证明可否作为定案的依据 207

（四）证据的证明力 209

问题三十：模拟证据可否作为实施行政处罚的证据使用 211

五、事实证明 211

（一）证明的概念 212

（二）证明的内容 213

问题三十一：如何处理一个案件中有两个以上的违法主体 214

（三）证明的要求 219

六、结案 220

（一）整理审核行政处罚案件证据材料 220

（二）违法事实成立应当实施行政处罚 222

问题三十二：吊销公司的营业执照之前是否必须先对其处以罚款 224

问题三十三：行政处罚是否需要考虑违法行为人的主观状态 228

问题三十四：执法机关如何具体适用从轻、减轻或者不予行政处罚的规定 230

问题三十五：工商行政管理机关能否依据有关部门的建议实施行政处罚 233

（三）《案件调查终结报告》撰写示范——某研究所实施商业贿赂的案件调查终结报告 235

（四）认为本机关不应当实施行政处罚 240

（五）认为违法事实已涉嫌犯罪的处理 241

问题三十六：工商行政管理机关移送涉嫌犯罪案件的类型和标准 241

七、核审 259

（一）案件核审机构 259

（二）案件核审类型 259

（三）案件核审内容 260

（四）案件核审方式 261

（五）案件核审结果 262

八、处罚建议审批 263

（一）法理根据 264

（二）具体决定 265

九、告知 265

（一）告知的主体 266

（二）告知的时间 266

（三）告知的方式 267

（四）告知的对象 267

（五）告知的内容 267

（六）告知的要求 268

（七）告知的效果 268

十、听证（申辩） 270

（一）一般要求 271

（二）适用条件 273

问题三十七：行政处罚的利害关系人可否提出听证要求 274

（三）参加人员 275

（四）举行程序 278

十一、决定 284

（一）行政处罚决定的作出 284

问题三十八：可否对违法案件给予行政处罚后移送司法机关追究违法行为人的刑事法律责任 286

（二）《行政处罚决定书》的制作要求 290

（三）《行政处罚决定书》的制作方法 292

（四）行政处罚决定的期限 295

（五）行政处罚决定的效力 296

问题三十九：案例说明——办案时间太长的行政行为就是拖延执法 299

十二、送达 300

（一）送达方式的种类 300

问题四十：可否用同时采取的邮寄送达方式作为公告送达法律文书的前提 302

（二）《行政处罚告知书》的送达方式 302

（三）《行政处罚决定书》的送达方式 304

（四）送达的完成 305

（五）期间的计算 306

十三、执行 306

（一）自觉履行 307

（二）当场收缴 308

（三）延期执行 310

（四）强制执行 311

问题四十一：能否对当事人不配合执行“没收违法所得、没收非法财物”的行政处罚决定加处罚款 313

（五）物品处理 315

附：行政处罚的简易程序 318

（一）适用行政处罚简易程序的条件 318

问题四十二：个体工商户的法律地位分析 319

（二）适用行政处罚简易程序的步骤 320

问题四十三：适用简易程序实施行政处罚是否必需两个以上的执法人员 321

（三）制作《当场处罚决定书》的方法 323

第六章 行政处罚的监督——不受监督的权力必然导致不公正 325

一、行政处罚的监督方式 325

（一）上级机关对行政处罚进行监督 326

（二）本行政机关对行政处罚的监督 327

（三）重新审查行政处罚的处理方式 327

二、程序违法的表现形式 328

（一）方式违法 328

（二）步骤违法 330

（三）期限违法 331

三、处罚程序违法的责任 332

（一）行政处分 332

（二）刑事责任 335

第七章 行政处罚的救济——古谚云：有权利即有救济 337

一、行政复议 337

（一）行政复议的特征 338

（二）行政复议的程序 341

问题四十四：消费者认为工商行政管理机关对消费投诉不作为是否为行政复议（或行政诉讼）的受案范围 342

（三）行政复议的前置 349

二、行政诉讼 351

（一）行政诉讼的特征 351

（二）行政诉讼的程序 352

问题四十五：股东可否就针对公司作出的具体行政行为提起行政诉讼 353

（三）公正的最后保障 361

三、行政赔偿 363

（一）行政赔偿的特征 363

（二）行政赔偿的范围 365

（三）行政赔偿的途径 366

（四）行政赔偿的方式 367

（五）行政赔偿的标准 367

附录： 370

中华人民共和国行政处罚法 370

工商行政管理机关行政处罚程序规定 382

后记 399

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