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目录 1

前言 1

导论 1

一、对金融公会的界定 1

二、对具体金融行业的界定 5

三、问题的提出 9

第一章 金融公会自律管理存在的合理性——法社会学和经济学分析 12

第一节 自律合理性的一般分析 13

一、历史演进下的独特价值 13

二、横向比较中的个体优势 14

第二节 金融业自律合理性的具体研判 16

一、国家干预或专制下企业的防御与自我保护 17

二、市场失灵与政府失败下的第三条道路 19

三、特殊市场需要的供给者 26

四、经济民主的回应 29

五、道德理性的体现和保障 31

六、对道德风险的防范 32

七、多元化社会和谐发展的需要 33

第二章 金融公会自治权的内容 36

第一节 金融公会自治权的性质 36

一、契约之权：私权的合力 40

第二节 金融公会自治权的来源 40

二、法定之权：公权的支撑 41

三、授权之权：委托的效应 42

第三节 金融公会自治权与国家权力的界限 43

第四节 金融公会自治权的具体内容 46

一、行业规范制定权 46

二、行业监管权 52

三、非法律惩罚权 54

四、业内争端（纠纷）解决权 66

五、起诉权 71

第一节 对世界主要证券业自律管理模式的分析与借鉴 73

第三章 对世界主要金融业自律管理模式的比较研究 73

一、美国证券业自律管理模式 74

二、英国证券业自律管理模式 77

三、欧陆证券业自律管理模式 80

四、东亚主要证券业自律管理模式 83

五、证券交易所自治地位的比较研究 87

六、小结 113

第二节 对世界主要银行业自律管理情况的分析与借鉴 115

一、欧洲地区银行业协会简介 117

二、北美地区银行业协会简介 126

三、澳大利亚银行家协会简介 131

四、亚洲地区银行业协会简介 133

五、小结 147

第三节 对世界主要保险业自律管理情况的分析与借鉴 156

一、欧美地区保险业协会简介 156

二、东南亚地区保险业协会简介 165

三、东亚地区保险业协会简介 171

四、小结 179

第一节 证券业自律管理机制设计 183

一、证券业自律管理机制设计基本鉴说 183

第四章 金融业自律管理机制设计 183

二、证券交易所自律管理机制 185

三、证券业协会协调机制 212

第二节 银行业自律管理机制设计 217

一、银行业自律管理机制设计基本鉴说 217

二、银行业协会的自律机制 218

三、银行业协会的服务机制 235

四、银行业协会的维权机制 237

五、银行业协会的中介机制 240

六、小结 241

一、保险业自律管理机制设计基本鉴说 243

二、保险业协会的自律机制 243

第三节 保险业自律管理机制设计 243

三、保险业协会的服务机制 251

四、保险业协会的维权机制 252

五、保险业协会的中介机制 253

六、小结 254

第五章 金融业自律管理的实现 255

第一节 金融业自律管理的国家认同——对自律组织的承认 256

第二节 金融业自律管理的社会认同——对自律组织的信任 259

第三节 金融业自律管理的文化认同——对自律组织的接受 264

第一节 对中国金融业自律管理现状的考察 267

第六章 对中国金融业自律管理现状的揭示及反思 267

一、我国证券业自律监管的发展历程 268

二、我国银行业协会发展历程 273

三、我国保险业协会发展历程 274

第二节 对中国金融业自律管理现状的反思 276

一、对证券业自律管理模式的反思 277

二、对银行业自律管理状况的反思 286

三、对保险业自律管理状况的反思 289

第三节 对完善我国金融公会的宏观构想 293

第四节 关于制定《金融公会法》的若干思考 295

参考文献 301

后记 306

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