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第一章 资本市场之功能及管理范畴 1

1.1 资本市场之离 1

1.2 证券管理单独立法之必要性 3

1.3 证券交易制度之建立 5

1.4 证券管理之主要内容及现行组织架构 6

1.5 证券规范之现行发展 11

第二章 证券交易法之规范标的 13

2.1 证券交易法上有价证券之意义 13

2.2 决定有价证券之基础 21

2.3 台湾存讬凭证及发行海外有价证券 27

第三章 公开原则 31

3.1 公开原则之二层次意义及其功能 31

3.2 强制公开之正当性 33

第四章 有价证券之募集、私募与发行 45

4.1 定义 45

4.2 公开发行之场合 55

4.3 公开发行之管理——实质审查或公开原则 59

4.4 初次公开发行与再次公开发行 65

4.5 公开发行时所需提供之资讯 67

4.6 私募之方式 73

第五章 有价证券之买卖 77

5.1 流通市场之种类 77

5.2 证券集中交易市场 78

5.2.1 申请上市 79

5.2.2 签订上市契约 92

5.2.3 买卖 94

5.2.4 场外交易之禁止 95

5.2.5 终止上市、停止买卖、及变更交易方式 100

5.3 证券店头交易市场 105

5.3.1 申请上柜 109

5.3.2 签订上柜契约 112

5.3.3 买卖 113

5.3.4 终止上柜、停止买卖、及变更交易方式 114

5.4 与柜股票与未上市市场 116

5.5 反操纵条款 120

第六章 公开发行公司之管理 137

6.1 股东会之特别规定 137

6.2 委讬书之特别规定 140

6.3 公积转增资之特别规定 151

6.4 库藏股 152

6.5 董事及监察人持股比率之下限 155

6.6 董事及监察人持股转让之特别限制 160

6.7 董监制度之变革 167

6.8 独立董事 174

第七章 继续公开之义务 177

7.1 公司资讯之继续公开 177

7.2 有关内部人资讯之继续公开 187

7.3 公开收购 190

第八章 违反公开原则之民事责任 201

8.1 公开说明书之民事责任 204

8.1.1 交付公开说明书之民事责任 204

8.1.2 公开说明书记载不实之民事责任 206

8.2 继续公开之民事责任 213

8.3 证交法第二十条之一 225

8.4 因果关系 229

8.5 损害赔偿 236

8.6 实务现况 243

第九章 内线交易 247

9.1 概说 247

9.2 短线进出之归入权 250

9.3 内线交易之禁止 258

第十章 证券交易所 269

10.1 证交所之功能 269

10.2 证交所之设立 271

10.2.1 会员制之设立方式 271

10.2.2 公司制之设立方式 273

10.2.3 公司制或会员制之省思 275

10.3 交易所人员资格及行为之限制 278

10.4 违约交割 282

10.5 主管机关对证交所之监督 284

10.6 仲裁 285

第十一章 证券商 287

11.1 概说 287

11.2 证券商之设立 288

11.2.1 设立主义——许可主义 288

11.2.2 设立流程 289

11.2.3 金融机构兼营证券业务 291

11.2.4 分支机构之设立 292

11.2.5 外国证券商 293

11.3 对证券商之监督 295

11.4 对证券业从业人员之管理 306

11.5 证券承销商 312

11.6 证券自营商 317

11.7 证券经纪商 318

11.8 证券商业同业公会 320

第十二章 证券服务业 323

12.1 概说 323

12.2 证券投资信讬事业 323

12.3 证券投资顾问事业 332

12.4 资产管理 335

12.5 证券金融事业 336

12.6 证券集中保管事业 339

附录 343

证券交易法条文 343

证券交易法施行细则条文 384

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