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第一章 环保尽职调查概述 1

第一节 尽职调查概述 1

一、尽职调查的定义 1

二、尽职调查的依据 1

三、尽职调查的范围 4

第二节 环保尽职调查定义、依据及工作程序 4

一、环保尽职调查的定义 5

二、环保尽职调查的依据 5

三、环保尽职调查的工作程序 6

第二章 环保尽职调查主要内容及相应要求 8

第一节 环保尽职调查总体要求 8

第二节 环保尽职调查主要内容及具体要求 8

一、企业概况、企业生产情况及企业毗邻情况 8

二、环境影响评价与“三同时”制度执行情况 8

三、污染物达标排放情况 9

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况 9

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费执行情况 10

六、一般工业固体废物和危险废物处理处置情况 10

七、环境风险防范及应急措施情况 11

八、危险化学品污染防治及新化学物质登记情况 11

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况 11

十、环境管理及环境管理体系建立情况 12

十一、清洁生产实施情况 12

十二、环境信息公开和环境报告书编制及发布情况 12

十三、环境纠纷及违法处罚情况 13

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况 13

十五、结论与持续改进建议 13

第三章 环保尽职调查技术方法 14

第一节 环保尽职调查技术方法 14

一、企业概况、企业生产情况及企业毗邻情况 14

二、环境影响评价与“三同时”制度执行情况 14

三、污染物达标排放情况 15

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况 17

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费执行情况 18

六、一般工业固体废物和危险废物处理处置情况 18

七、环境风险防范及应急措施情况 19

八、危险化学品污染防治和新化学物质登记等情况 19

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况 20

十、环境管理及环境管理体系建立情况 20

十一、清洁生产实施情况 20

十二、环境信息公开情况及环境报告书编制、发布情况 20

十三、环境纠纷及违法处罚情况 20

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况 20

十五、结论与持续改进 21

第二节 环保尽职调查所需相关资料及图件清单 21

一、相关资料 21

二、基础图件 22

第三节 现场调查工作记录 22

第四节 矿山现场调查重点关注内容 27

一、矿山发展变迁及现状情况 27

二、矿山开采污染防治设施建设与运行 27

三、矿区周边环境敏感目标主要现场调查内容 29

第四章 环保尽职调查报告编制模板 30

一、总论 30

二、环境影响评价和“三同时”制度执行情况 33

三、污染物达标排放情况 35

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况 39

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费情况 40

六、一般工业固体废物及危险废物处理处置情况 41

七、环境风险防范及应急措施情况 43

八、危险化学品污染防治及新化学物质登记情况 43

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况 44

十、环境管理及环境管理体系建立情况 44

十一、清洁生产实施情况 45

十二、环境信息公开及环境报告书编制、发布情况 46

十三、环境纠纷和违法处罚情况 47

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况 48

十五、结论及持续改进建议 48

十六、附件 49

第五章 案例 50

第一节 钢铁行业案例——钢铁A公司环保尽职调查报告 50

一、总论 50

二、环境影响评价和“三同时”制度执行情况 56

三、污染物达标排放情况 59

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况 69

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费情况 70

六、一般工业固体废物及危险废物处理处置情况 72

七、环境风险防范及应急措施情况 74

八、危险化学品污染防治及新化学物质登记情况 75

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况 76

十、环境管理及环境管理体系建立情况 76

十一、清洁生产实施情况 76

十二、环境信息公开及环境报告书编制、发布情况 77

十三、环境纠纷和违法处罚情况 77

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况 77

十五、结论及持续改进建议 77

十六、附件 79

附录 81

第二节 水泥行业案例——水泥B公司环保尽职调查报告 87

一、总论 87

二、环境影响评价和“三同时”制度执行情况 91

三、污染物达标排放情况 93

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况 100

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费情况 100

六、一般工业固体废物及危险废物处理处置情况 101

七、环境风险防范及应急措施情况 102

八、危险化学品污染防治及新化学物质登记情况 103

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况 103

十、环境管理及环境管理体系建立情况 103

十一、清洁生产实施情况 104

十二、环境信息公开及环境报告书编制、发布情况 104

十三、环境纠纷和违法处罚情况 105

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况 105

十五、结论与持续改进建议 105

十六、附件 106

附录 108

第三节 煤炭行业案例——煤矿C公司环保尽职调查报告 110

一、总论 110

二、环境影响评价和“三同时”制度执行情况 113

三、污染物达标排放情况 114

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况 121

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费情况 121

六、一般工业固体废物及危险废物处理处置情况 122

七、环境风险防范及应急措施情况 123

八、危险化学品污染防治及新化学物质登记情况 123

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况 124

十、环境管理及环境管理体系建立情况 124

十一、清洁生产实施情况 124

十二、环境信息公开及环境报告书编制、发布情况 125

十三、环境纠纷和违法处罚情况 125

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况 126

十五、结论及持续改进建议 126

十六、附件 127

附录 128

第四节 火电行业案例——火电D公司环保尽职调查报告 130

一、总论 130

二、环境影响评价和“三同时”制度执行情况 134

三、污染物达标排放情况 135

四、主要污染物总量控制及减排任务完成情况 140

五、排污申报登记、排污许可证及排污缴费情况 141

六、一般工业固体废物及危险废物处理处置情况 142

七、环境风险防范及应急措施情况 144

八、危险化学品污染防治及新化学物质登记 144

九、饮用水水源保护区等环境敏感区保护情况 144

十、环境管理及环境管理体系建立情况 144

十一、清洁生产实施情况 145

十二、环境信息公开及环境报告书编制、发布情况 145

十三、环境纠纷和违法处罚情况 146

十四、突发环境事件和重特大环境污染事故情况 146

十五、结论及持续改进建议 146

十六、附件 148

附录 149

第六章 环保尽职调查相关文件 152

附件1：中华人民共和国证券法 154

附件2：上市公司证券发行管理办法 180

附件3：首次公开发行股票并上市管理办法 189

附件4：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订） 196

附件5：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件 200

附件6：公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——律师工作报告与法律意见书 203

附件7：保荐人尽职调查工作准则 211

附件8：律师事务所从事证券法律业务管理办法 231

附件9：发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告 236

附件10：证券发行上市保荐业务工作底稿指引 239

附件11：关于修改《证券发行上市保荐业务管理办法》的决定 241

附件12：关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见 254

附件13：律师从事公开发行证券业务尽职调查工作准则 259

附件14：关于切实落实保荐制度各项要求，勤勉尽责，提高尽职调查工作质量的通知 282

附件15：关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知 283

附件16：关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知 284

附件17：关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2013年修订）》的通知 287

附件18：律师从事证券法律业务规范（试行） 295

附件19：律师证券业务尽职调查工作指引 300

附件20：律师从事证券法律业务指引 316

附件21：关于改革调整上市环保核查工作制度的通知 322

附件22：上市公司重大资产重组管理办法 323

附录 环境保护法律法规和相关规定目录 334

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