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第一编 公司与公司法 1

第一章 导论 1

第一节 概述 1

一、公司文化与资本主义：“四大时代” 1

二、公司的英文用语之辨：“Company”or “Corporation” 2

第二节 公司演变：过去与现在 4

一、早期商业形式 4

二、特许公司（chartered company） 5

三、1720年：南海泡沫（the South Sea bubble） 7

四、法定公司和授产契约公司 7

五、1844年：登记公司（registered company） 9

六、现代英美公司法 11

第三节 公司理论：公司的本质与目标 13

一、特许权理论（concession theory） 14

二、自然实体理论（natural entity theory） 14

三、公司契约论（法经济学理论）（contractarian theory） 15

四、公司宪政论（corporate constitutionalism） 17

五、公司社会责任（corporate social responsibility） 19

六、小结：比较与评判 20

第四节 未来之路：发展方向及研究前沿 23

一、公司法发展方向：全球融合抑或路径依赖？ 23

二、公司法研究前沿：热点与趋势 25

第二章 公司立法与监管 28

第一节 概述 28

第二节 公司法体系：美国与澳大利亚立法模式之比较 29

一、概述 29

二、1900年之前：澳大利亚早期的公司及立法 29

三、1975年之前：州法形式的公司法及其问题 30

四、1975年至2001年：寻求联邦立法的替代方案 31

五、2001年之后：联邦立法 32

六、体系之争：联邦统一立法抑或各州分别立法？ 33

第三节 公司与金融监管体制 36

一、金融监管体制的国际比较：2008年全球金融危机的启示 36

二、证券监管机关：以澳大利亚为例 37

三、公司制证券交易所的角色冲突与协调：一个全球性课题 41

第四节 澳大利亚富有特色的监管技术 44

一、概述 44

二、可执行承诺 44

三、民事惩罚机制 45

四、违法通知 47

第二编 公司存续与法人格 51

第一章 公司特征与类型 51

第一节 公司特征 51

第二节 商业组织形式的选择 52

一、非法人型组织形式 52

二、法人型组织形式 55

三、影响选择商业组织的因素 58

第三节 公司类型 59

一、澳大利亚公司类型 59

二、英国公司类型 64

三、美国公司类型 67

四、大陆法系 69

五、小结：对于我国的启示 70

第二章公司设立与解散 72

第一节 公司设立 72

一、设立程序 72

二、公司发起人责任 73

三、公司设立资本制度：国际比较与分析 74

第二节 股权确认与转让 86

一、股权确认：股东名册的推定效力 86

二、股权转让：衡平法上的处理 88

三、小结：对于我国的启示 90

第三节 公司解散 92

一、概述 92

二、公司破产标准及规则体系 93

三、自愿托管 94

四、担保债权人的财产接收人 97

五、重组程序 98

六、清算程序 99

第三章 公司人格 103

第一节 概述 103

第二节 公司人格之确立 103

一、法律意义 103

二、历史溯源及发展 105

第三节 公司法人格之否认 107

一、概述 107

二、法理基础 108

三、适用情形：英美法系各国比较 111

四、实证分析 120

五、小结：最新发展与理论争辩 121

第四章 公司责任 125

第一节 公司的刑事责任 125

一、概述 125

二、替代性刑事责任 127

三、直接刑事责任：归责理论 128

四、法定刑事责任 131

五、行为人的个人刑事责任 132

六、小结：英美法系的内部比较 133

第二节 公司的契约责任 134

一、概述 134

二、实际授权 136

三、表见授权 136

四、内部管理规则 139

五、成文法规定 141

六、对于我国的借鉴意义 144

第三编 公司治理 145

第一章 公司治理理论 145

第一节 概述 145

第二节 公司治理机制 146

一、公司治理的核心机制：董事义务制度 146

二、公司治理的三大机制：一个都不能少 148

第三节 公司治理的影响因素 151

一、股权结构与公司治理 151

二、机构投资者与公司治理 153

第四节 公司治理目标：董事到底为谁服务？ 155

一、公司契约论（法经济学理论） 155

二、社区理论（communitarian theory） 157

三、团体生产理论（team production theory） 158

第二章 组织机构 161

第一节 概述 161

第二节 董事会 163

一、概述 163

二、董事会的角色和权力 164

三、董事的任免 164

四、董事的类型 167

五、董事会的运行 172

第三节 股东大会 174

一、股东大会的权力 174

二、股东大会的运行 181

第三章 董事义务 188

第一节 概述 188

一、董事义务的性质 188

二、董事的定义 190

三、董事义务体系：美国与澳大利亚之比较 191

第二节 勤勉义务 194

一、概述 194

二、勤勉义务的标准 195

三、勤勉义务的保护机制 199

第三节 防止破产交易义务 202

一、概述 202

二、破产交易的类型 203

三、公司破产的定义 203

四、存在怀疑公司破产的合理基础 204

五、董事知道或应当知道公司破产的情况 204

六、抗辩理由 204

第四节 善意行使权力之义务 205

一、概述 205

二、董事的主观善意 206

三、为正当目的而行使权力 207

四、为公司整体利益而行使权力 210

五、法定的善意行使权力之义务 211

第五节 忠实义务 211

一、概述 211

二、自我交易 212

三、不得盗用公司财产、信息和机会 219

四、其他的避免利益冲突义务 226

第六节 关联交易 230

一、概述 230

二、具体规则 231

第七节 董事责任之豁免、补偿与保险 235

一、概述 235

二、具体规则 236

第四章 股东救济 238

第一节 概述 238

一、股东救济之功能 238

二、股东救济与公司治理 239

三、股东救济之方式 242

第二节 控股股东义务 242

一、概述 242

二、控股股东的界定标准 244

三、信义义务抑或投票权衡平限制？：美国与英联邦国家之比较 246

第三节 股东诉讼 256

一、概述 256

二、派生诉讼：国际比较分析及对我国的启示 257

三、直接诉讼 273

第四节 特殊的法定救济 276

一、概述 276

二、强制公司清算救济 277

三、压迫行为救济 280

四、小结：实证分析 284

第四编 公司集团 286

第一章 公司集团及其法理基础 286

第一节 概述 286

第二节 公司集团的定义 287

一、母子公司及关联公司 288

二、被控制实体 289

三、小结：二元标准抑或统一标准？ 289

第三节 公司集团的法律规制原则：英美法系与大陆法系之比较 290

第二章 公司集团的若干法律问题 294

第一节 公司法人格否认问题 294

一、判例法规则 294

二、立法改革与成文法规则 296

第二节 董事义务问题 298

一、概述 298

二、董事义务的一般原则 299

三、董事义务的特殊规则：提名董事 305

参考文献 308

判例 315

后记 323

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