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导论 1

第一章 证券及证券监管基本法律制度概述 9

第一节 证券概述 9

一、美国法关于“证券”的界定 10

二、法国法关于证券的定义 12

三、我国关于证券的定义 13

第二节 证券市场监管的法律分析 14

一、证券监管的含义 15

二、我国证券监管发展的三个时期 16

三、政府证券监管的理论基础 17

第三节 证券市场监管法律体系之比较研究 22

一、法国证券市场监管制度 23

二、英国证券市场监管模式——自律型监管模式 36

第四节 我国证券市场监管体系、法律制度之评价及建议 41

一、金融混业经营下的监管体系：机构监管到功能监管之路 41

二、我国证券监管法律制度存在的问题及建议 47

第二章 证券发行、上市制度比较研究 53

第一节 证券发行、上市基本问题概述 53

一、证券发行 53

二、证券上市 57

第二节 证券发行审核制度：注册制还是核准制？ 58

一、证券发行注册制 59

二、证券发行核准制 61

三、注册制和核准制的理念之辨析 64

第三节 国外证券发行、上市制度之典型剖析——法国 66

一、法国证券市场概述 66

二、法国证券发行之监管 67

三、法国证券上市之监管 68

第四节 国外证券发行、上市制度之典型剖析——美国 78

一、发行制度概述 78

二、美国证券发行制度——1933年《证券法》（The Securities Act of 1933） 80

三、美国证券上市法律制度 89

第五节 我国证券发行、上市制度的评价与完善 91

一、我国证券发行制度概述 91

二、我国证券发行制度的演变 92

三、对我国现行证券发行制度的评价及建议 103

四、我国证券上市监管制度之评析与完善 105

第三章 上市公司内幕交易法律规制之比较研究 115

第一节 内幕交易的几个基本问题 115

一、内幕交易的概念 115

二、内幕交易的构成要件 117

第二节 法国关于内幕交易之法律规制 128

一、关于“市场滥用”的几个基本问题 129

二、内幕交易的预防性措施 132

三、内幕交易之事后处罚 142

四、内幕交易之民事赔偿 147

第三节 美国关于内幕交易之法律规制 149

一、对内幕交易规制之争议 149

二、预防性措施 151

三、惩罚措施 153

四、小结 160

第四节 我国内幕交易监管之立法实证及借鉴 162

一、我国关于内幕交易之构成要件 162

二、内幕交易之法律责任 173

第四章 操纵证券市场的法律规制 184

第一节 操纵证券市场概述 184

一、操纵证券市场的定义 184

二、操纵证券市场的法律性质 191

三、操纵证券市场行为之表现 195

第二节 法国操纵证券市场之立法实证研究 204

一、操纵证券市场行为的刑事犯罪之构成要件 205

二、操纵证券市场违法行为之民事赔偿 214

第三节 美国操纵证券市场之立法实证 216

一、普通法 216

二、1933年《证券法》 217

三、1934年《证券交易法》对于操纵证券行为的规制 220

四、证交会《规则10b—5》 226

第四节 我国操纵证券市场之立法评析及建议 229

一、我国关于操纵证券市场之立法梳理 229

二、对我国“操纵市场行为”立法之评价及建议 234

结论 242

参考文献 245

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