美国《1934年证券法》及相关证券交易委员会规则与规章 中英文对照 第1册PDF格式文档图书下载

《1934年证券交易法》 1

第一编——对证券交易所的监管 3

第1条 简称 3

第2条 本法规定的监管的必要性 3

第3条 定义与适用 5

第3A条 互换协议 79

第3B条 证券相关的衍生品 81

第3C条 以证券为基础的互换的结算 81

第3D条 以证券为基础的互换执行设施 97

第3E条 作为以证券为基础的互换交易的担保持有的资产分离 107

第4条 证券交易委员会 113

第4A条 证券交易委员会的职能授权 125

第4B条 向主席移交人事委派权 127

第4C条 在证券交易委员会出庭和执业 127

第4D条 督察长的附加义务 129

第4E条 完成执法调查和合规审查与检查的截止日期 131

第5条 在非注册交易所进行的交易 133

第6条 全国性证券交易所 133

第7条 保证金要求 161

第8条 对会员、经纪商和交易商借贷的限制 171

第9条 禁止操纵证券价格 173

第10条 对利用操纵和欺诈手段的监管 181

第10A条 审计要求 183

第10B条 以证券为基础的互换的持仓限额和持仓责任及大户报告 193

第10C条 薪酬委员会 195

第10D条 收回错发薪酬的政策 203

第11条 交易所会员、经纪商和交易商交易 203

第11A条 全国证券市场系统；证券信息处理机构 211

第12条 证券注册要求 225

第13条 定期报告和其他报告 249

第13A条 以证券为基础的特定互换的报告和记录 297

第14条 表决代理权 299

第14A条 股东对执行高管薪酬的批准 321

第14B条 公司治理 323

第15条 经纪商和交易商的注册与监管 325

第15A条 注册证券业协会 369

第15B条 市政证券 393

第15C条 政府证券经纪商和交易商 419

第15D条 证券分析师与研究报告 449

第15E条 全国公认统计评级组织的注册 453

第15F条 以证券为基础的互换交易商及主要互换参与者的注册与监管 493

第15G条 信用风险自留 519

第16条 董事、高级管理人员和主要股东 529

第17条 交易所、会员和其他实体的账簿记录及检查 535

第17A条 全国证券交易清算与交收制度 557

第17B条 小额股票自动报价系统 583

第18条 误导性陈述的责任 585

第19条 自律组织的注册、责任与监督 587

第20条 控制人和教唆违法者的责任 619

第20A条 对内幕交易同时交易人的责任 621

第21条 调查；禁制令和对犯罪的检控 623

第21A条 内幕交易的民事处罚 641

第21B条 行政诉讼中的民事救济 647

第21C条 制止程序 651

第21D条 私人证券诉讼 657

第21E条 展望性陈述安全港的适用 679

第21F条 对证券举报人的激励和保护 687

第22条 证券交易委员会主持的听证会 701

第23条 规则、条例和命令；年度报告 701

第24条 信息的公开可用性 707

第25条 法院对命令和规则的审查 713

第26条 违法陈述 717

第27条 犯罪与诉讼的管辖权 719

第27A条 与私人诉因诉讼时效有关的特别规定 721

第28条 对现行法律的影响 721

第29条 合同的效力 731

第30条 外国证券交易所 735

第30A条 禁止发行人进行的对外交易做法 735

第31条 交易费 745

第32条 处罚 753

第33条 条款的可分割性 755

第34条 生效日期 757

第35条 授权拨款 757

第35A条 对艾德加系统的要求 757

第36条 一般豁免权 759

第37条 田纳西河流域管理局的权力 761

第38条 联邦国民住房抵押贷款协会、联邦住房抵押贷款公司、联邦住房贷款银行 761

第39条 投资者咨询委员会 763

第二编——《1933年证券法》修正 769

词汇表 770

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