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导论 1

一 美国法律制度概述 1

二 美国法律分类及其科技法律系统 4

三 美国国家科技资助与管理部门 7

四 美国国家科学基金会的主要法源 10

第一篇 美国国家科学基金会组织法律制度研究 15

第一章 职能与组织机构 15

第一节 职能 15

第二节 组织 17

一 决策机构：NSB 17

二 NSF最高行政官员——主任 21

三 内设机构 22

第三节 特别法律授权 25

一 学术研究设施的现代化计划 25

二 国家先进科技教育计划 27

三 国家研究设施计划 29

四 数学和科学教育合作计划 29

五 罗伯特·诺伊斯奖学金计划 31

六 建立数学与科学的学习和教育促进研究中心计划 32

七 重大研究设备与设施建造计划 32

八 大学本科教育改革计划 33

九 少数民族服务机构的本科教育计划 34

十 国家科学奖章 35

十一 小企业研发计划 37

十二 行政岗位中少数民族、女性、残疾人的就业计划 37

十三 鼓励少数族裔和残疾人参与科学和工程计划 37

十四 其他可行性研究和综合计划 38

十五 极地项目资助计划 39

第二章 利益冲突制度 40

第一节 概述 41

一 利益冲突的适用范围 41

二 NSF工作人员基本职业伦理原则 42

三 NSF工作人员利益冲突的主要法律标准 43

四 处理利益冲突的责任机构 45

第二节 利益冲突的构成与认定 46

一 利益的界定 46

二 处理利益冲突的考量因素 49

三 利益冲突的法定豁免 51

第三节 利益冲突的规制 53

一 对代表活动的限制 53

二 对介入计划和资助的限制 54

三 接受补贴或报酬的限制 57

四 寻求雇佣机会的限制 57

五 兼职、补贴、收入等限制 59

六 接受礼物的限制 63

七 对NSF工作人员参与政治活动的限制 65

八 财务披露义务 67

九 离职后的禁业规定 68

第四节 利益冲突的防范：对游说的限制 70

一 宗旨：规范基金使用 70

二 证明和披露 70

三 本单位工作人员的活动 71

四 其他人员的活动 72

五 处罚和实施 72

六 例外规定：国防特权 73

七 机构报告 74

第二篇 美国国家科学基金会资助制度研究 77

第三章 申请制度 77

第一节 申请主体 77

一 申请主体的类别 78

二 对申请人的例外规定 79

第二节 申请程序 80

一 申请方式和资助范围 81

二 申请的提交 82

三 申请文书 85

四 申请处理 89

第四章 评审制度 91

第一节 同行评审 91

一 同行评审准则 92

二 同行评审的程序 95

三 对同行评审的再评审 99

四 对同行评审的审查 102

第二节 对评审结果的政府间审查 103

一 NSB的职责及活动程序 104

二 NSB的评审与回应 104

三 主任的义务及例外规定 105

第五章 项目实施管理制度 106

第一节 项目实施管理的总体要求 107

一 受资助者的整体责任 107

二 研究人员的责任 108

三 NSF的监督检查权力 108

四 受资助者的报告责任 108

第二节 项目变更管理制度 108

一 研究目标、研究范围及研究方法的变更 109

二 PI/PD或co-PI/co-PD的变更 109

第三节 技术报告要求 112

一 项目年度报告 113

二 项目结题报告 113

三 项目成果报告 114

四 最终技术性信息细目 114

五 资助结清 114

第四节 项目基金管理 115

一 资助基金用途的管理 115

二 资助预算变更的管理 117

第五节 项目记录和审计制度 118

第六节 研究场所的特殊管理制度 119

一 对单位多资助者的要求 119

二 对个人受资助者的规定 121

三 违法行为认定及法律后果 121

第六章 成果管理制度 123

第一节 项目成果的专利权制度 123

一 NSF资助项目专利的主要法律依据 124

二 专利发明权利归属和分配 126

三 联邦政府享有的发明专利权利 132

四 专利权利分配的程序性问题 136

第二节 项目成果的著作权制度 141

一 有关政府信息的规定 142

二 《科学文献公共获取法》的内容 142

三 主要由联邦政府资助的作品的版权地位 143

四 NSF对研究成果的版权规定的细化 144

第三节 项目成果的转化制度 144

一 有关项目成果转化的主要法律依据 144

二 NSF小企业计划的技术转化制度 146

第三篇 美国国家科学基金会资助保障制度研究 153

第七章 科学伦理制度 153

第一节 NSF科学伦理法律制度概述 153

一 涉及重组DNA分子研究 154

二 涉及动物的研究 155

第二节 涉及人类受试者的科学伦理法律制度 156

一 适用范围 156

二 NSF的职责 158

三 机构审查委员会的组成、职责、工作程序 159

四 知情同意制度 162

五 人类受试者保护的例外规定 164

第八章 对特殊主体的保护制度 166

一 《私权法案》 166

二 《康复法案》 167

三 《教育修正案》、《年龄非歧视法》和《促进平等就业》的11246号行政命令 167

第一节 禁止年龄歧视制度 168

一 消除年龄歧视的基本义务 168

二 NSF在消除年龄歧视方面可采取的措施 169

三 对举报人的权利救济 172

第二节 禁止残疾人歧视制度 173

一 对残疾人保护的一般规定 173

二 雇佣时保护残疾人的规定 176

三 NSF资助项目的设施准入规定 178

四 几类项目中对禁止歧视残疾人的专门规定 180

第三节 禁止性别歧视制度 184

一 对受资助者的基本要求 184

二 关于在招生中禁止性别歧视的规定 185

三 关于在教育项目或活动中禁止性别歧视的规定 185

四 禁止雇用中的性别歧视 189

第九章 研究不端行为的规制 192

第一节 立法背景、法律渊源和特点 192

一 立法背景及法律渊源 192

二 NSF规制研究不端行为的法律制度的特点 195

第二节 研究不端行为的构成、处罚及主体责任 197

一 研究不端行为的法律构成要件 197

二 对研究不端行为的处罚种类 201

三 规制研究不端行为的主要主体及其职责 203

第三节 处理研究不端行为的法律程序 204

一 概论 205

二 举报与受理程序 206

三 调查程序 207

四 处理与救济程序 210

第四节 对研究不端行为的法律预防 212

一 申请人职责 213

二 法令遵守方案的要素 214

第十章 信息管理制度 215

第一节 国家安全信息的保护制度 216

一 安全项目与信息分级的机构 216

二 信息的分级密存与解密 217

三 密存信息的获取限制与例外情况 220

第二节 会议信息管理制度 220

一 闭门会议的规定 220

二 闭门会议中的信息公开 222

三 对NSB执行委员会的适用 224

第三节 个人隐私信息的保护制度 224

一 对信息获取申请的处理 224

二 排除适用 228

第四节 证词和官方记录在司法程序中的使用制度 230

一 适用范围 230

二 NSF或美国作为一方当事人的诉讼 230

三 自然人间的诉讼 231

第五节 信息公开法律制度 232

一 申请使用信息的条件 232

二 对申请的处理 234

三 对使用信息申请的处理 235

四 豁免项目 236

五 商业信息 240

六 申诉 242

七 费用 242

第四篇 美国国家科学基金会极地项目特别制度研究 249

第十一章 极地项目管理制度 249

第一节 南极考察探险制度 249

一 适用范围 250

二 环境保护通知 250

三 应急方案 250

第二节 南极陨石收集制度 251

一 适用范围 251

二 收集南极陨石的限制 252

三 信息提交 253

四 例外规定 253

第三节 南极动植物保护制度 254

一 适用范围 254

二 被禁止的行为与例外规定 254

三 对南极动植物保护的许可制度 256

第四节 对南极部署前的体检程序 266

一 医疗体检 266

二 体检标准 267

三 豁免程序 267

第十二章 极地项目环境保护制度 268

第一节 遵守《国家环境政策法案》 268

一 执行机构：环境事务委员会 269

二 要求环境评估的行动和绝对性排除 269

三 编写EA时的义务和程序 270

四 编写EIS时的义务和程序 271

第二节 极地行动的环境评估 272

一 初步环境评估 272

二 准备环境文件的一般性规定 273

三 初步环境评估 275

四 综合环境评估 276

五 环境文件的修改 277

六 通知 277

七 监测 277

八 紧急情况 278

第三节 极地废弃物处理 278

一 被禁止的行动与例外规定 278

二 许可制度 279

三 废弃物的包装、密封及储存 282

四 废弃物的最终处理 283

五 对USAP废弃物管理 284

六 对污染物的重新认定与重新分级 285

七 紧急事件 286

第十三章 极地项目的救济：以听证制度为核心 287

第一节 概述 287

第二节 提交与送达 289

一 诉状和文件的提交和送达 289

二 裁决、决议和决定的提交和送达 290

第三节 普通程序 291

一 动议 291

二 行为与措施 292

三 控诉与答辩 293

四 缺席决议 295

五 听证会预备会议 296

六 驳回决定 297

七 听证会日程的确定 298

八 最初决定 298

第四节 证据与证明 299

一 证据 299

二 异议和证明提供 300

三 举证责任 301

四 提交记录文件 301

第五节 申诉与审查 301

一 诉讼期间裁决的命令 302

二 对最初决定的申诉或审查 302

三 有关申诉的最终裁决 303

四 对违法行为的处罚额度 304

第五篇 附论 307

附一 《美国法典》目录 307

附二 《联邦法规全编》目录 310

附三 申请书格式 313

附四 索引 315

附五 研究不端行为惩处的案例 322

附六 对合同、拨款、贷款和合作协议的证明 325

附七 对贷款担保和贷款保险的声明 326

参考文献 327

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