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1．什么是证券？证券的种类有哪些？ 1

第一章 证券基础知识 1

2．什么是股票？股票有哪些基本特征？ 2

3．什么是普通股、优先股、后配股？ 3

4．什么是国有股、法人股、社会公众股？ 4

5．什么是A股、B股、H股、N股和S股？ 5

6．什么是蓝筹股？ 7

7．什么是红筹股？ 8

8．什么是公司职工股？什么是内部职工股？ 9

10．我国股票市场的布局和状况如何？ 10

9．什么是股票市场？股票市场的种类有哪些？ 10

11．什么是债券？债券的基本特征有哪些？ 13

12．什么是政府债、公司债？ 14

13．我国国债有哪些种类？ 14

14．公司债券有哪些种类？ 16

15．什么是金融债券？金融债券有哪些种类？ 17

16．什么是金边债券？ 18

17．什么是长期债券、中期债券和短期债券？ 20

18．什么是固定利率债券和浮动利率债券？ 20

19．什么是可转换公司债券？ 22

20．什么是债券市场？债券市场有哪些种类？ 23

第二章 证券的发行和上市 25

1．什么是证券发行？我国目前发行的证券主要有哪几类？ 25

2．证券发行的方式有哪些？ 26

3．什么是股票的平价发行、溢价发行和折价发行？ 28

4．什么是证券的公募发行、私募发行？ 29

5．什么是证券发行人？证券发行人的种类有哪些？ 30

6．什么是信息披露制度？ 31

7．什么是证券承销？证券承销的方式有哪几种？ 32

8．什么是证券公司？证券公司分为哪些种类？ 33

9．什么是股票的发行价格？股票发行价格是如何确定的？ 34

10．什么是股票发行的“路演”？什么是“绿鞋”？ 35

11．什么是债券的发行？债券发行市场是怎样组成的？ 37

12．发行公司债券应该具备哪些条件？ 38

13．发行可转换公司债券应具备哪些条件？ 38

14．我国国债发行的方式有哪些？ 39

15．什么是证券交易所？证券交易所具有哪些功能？ 40

16．上市公司必须披露哪些信息？ 41

17．什么情况下证券会被暂停上市？什么情况下证券会被终止上市？ 43

18．上市公司被终止上市后投资者该怎么办？如何办理股份的转托管手续？ 46

19．什么是股票上市？股票上市应该具备哪些条件？ 46

20．什么是上市公司？股票上市后上市公司应该承担哪些义务？ 47

21．什么是上市公司的中期报告？上市公司如何置备中期报告？ 48

22．什么是上市公司的临时报告？上市公司在何种情况下提交临时报告？ 48

23．什么是两地上市？什么是第二上市？ 50

24．什么是买壳上市？什么是借壳上市？ 51

25．什么是配股？什么是转配股？ 52

26．上市公司配股应该具备哪些条件？ 53

27．公司债券上市应具备哪些条件？ 54

28．什么是上市公司收购？什么是要约收购、协议收购？ 54

第三章 证券交易 57

1．什么是证券交易？证券交易有哪些种类？ 57

2．什么是证券交易市场？证券交易市场有哪些种类？ 58

3．什么是集中竞价交易？什么是非集中竞价交易？ 59

4．集中竞价交易的具体竞价方式有哪些？ 60

5．什么是证券交易所？证券交易所的种类有哪些？ 61

6．什么是证券交易所的交易席位？交易席位有哪些种类？ 62

7．在我国证券公司取得交易席位的条件是什么？ 63

8．什么是集合竞价？集合竞价的成交价是如何确定的？ 64

9．什么是连续竞价？连续竞价的成交价是如何确定的？ 64

10．集合竞价中的“价格优先，时间优先”原则的具体含义是什么？ 65

11．什么是做市商制度？ 65

13．什么是收盘价？收盘价是如何确定的？ 66

12．什么是开盘价？开盘价是如何产生的？ 66

14．为什么要制定上市交易股票的价格涨跌幅度限制？我国涨跌幅度限制有哪些？ 67

15．什么是ST股？什么是PT股？ 68

16．什么是K线图？阳线指什么？阴线指什么？ 69

17．什么是股价指数？股价指数有哪些种类？ 71

18．什么是道琼斯指数？ 72

19．什么是恒生指数？ 73

20．什么是市盈率？ 73

21．什么是换手率？换手率能够反映什么？ 74

22．什么是除权？什么是除息？ 75

24．什么是开户？ 76

23．什么是填权？什么是贴权？ 76

25．开立证券专用账户（含股票、基金）和资金专用账户有什么要求？ 77

26．境内居民如何开立B股账户？ 78

27．什么是委托？ 78

28．什么是柜台委托？什么是电话委托？什么是电脑委托？ 78

29．什么样的委托不能撤单？ 79

30．什么是交割？ 80

31．交割的种类有哪些？什么是“T+1”交收制度？ 81

32．什么是“T+0”回转交易？我国证券交易允许“T0”回转交易吗？ 81

33．什么是过户？为什么现在不需要投资者自己办理过户手续了？ 82

34．什么是机构投资者？机构投资者和个人投资者有什么区别？ 83

36．什么是信用交易？什么是我们常说的买空、卖空？ 84

35．什么是指定交易？ 84

37．普通社会公众投资者在进行股票交易时缴纳的手续费包括什么？ 86

38．什么是证券登记结算机构？为什么要设立证券登记结算机构？ 86

39．什么是证券投资咨询机构？ 87

40．什么是证券资信评估机构？ 88

第四章 证券业的违法违规行为 89

1．擅自发行证券或制作虚假文件发行证券应当承担什么责任？ 89

2．证券公司可以承销和代理擅自发行的证券吗？ 90

3．什么是证券发行上市过程中的虚假陈述？ 90

5．什么是内幕交易？ 92

4．什么是证券欺诈？ 92

6．什么是操纵市场的行为？ 95

7．什么是虚买虚卖？ 95

8．什么是相对委托？ 97

9．什么是连续交易？ 98

10．什么是散布谣言？ 98

11．什么是联合操纵？ 100

12．诱骗投资者买卖证券将承担什么责任？ 100

13．欺诈客户的行为主要有哪些形式？ 102

14．什么是证券经营机构的自营业务？什么是代理业务？两种业务能够混同吗？ 103

15．证券公司以他人名义进行股票自营业务合法吗？ 104

16．什么是违背客户的委托为其买卖证券？ 105

17．什么是不在规定时间内向客户提供交易的书面确认？ 106

18．什么是挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金？ 106

19．什么是私自买卖客户账户上的证券及借客户的名义买卖证券？ 107

20．什么是为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖？ 108

21．为什么证券登记结算机构必须按照规定办理证券的清算、交割、过户、登记手续？ 109

22．证券公司为什么不能向委托人保证证券投资受益或分担证券投资损失？ 109

23．证券经营公司的从业人员私下接受客户的委托合法吗？ 111

24．欺诈客户的法律责任有哪些？ 112

25．证券公司逾期代卖股票应负什么责任？ 112

26．什么是证券的黑市交易？ 113

27．投资者可以在证券交易市场上悄悄地大量买入其他公司的股票吗？ 114

28．什么是市场禁入制度？ 117

29．什么情况下可以适用市场禁入？ 117

30．证券公司能够接受客户的全权委托买卖证券吗？ 120

31．短线交易合法吗？ 121

32．投资者可以隐名购买股票吗？ 123

33．什么是证券争议？ 124

34．如何解决证券争议？ 125

35．不服证券监督管理机构或者有权部门的处罚决定该怎么办？ 126

1．股民身份什么时候在法律上得到确认？ 128

第五章 股票常识 128

2．股票开户的法律性质是什么？ 129

3．股民购买股票后可以退股吗？ 130

4．托他人购买股票需要什么法律手续？ 130

5．购买股票约定事项不明白造成的损失由谁来负责？ 132

6．证券公司明知透支仍代股民买入股票后又强行平仓造成的损失由谁负责？ 133

7．借用他人账户炒股票，出借人擅自出卖其账户内股票的行为是违法吗？ 135

8．股民合伙购买股票如何承担风险？ 136

9．股民错误填写了买卖股票的数额，券商不注意审核造成直接经济损失应该由谁负责？ 137

10．股民与券商协议透支是否合法，引起的纠纷如何处理？ 138

11．股民委托指令不成交造成的纠纷应该如何处理？ 141

12．股票交易中碰到停电、计算机故障等情况是否属于不可抗力？ 142

13．券商错报股民的委托单造成的纠纷如何处理？ 143

14．券商越权代理代缴配股款引起的纠纷如何解决？ 146

15．股民保证金有哪些作用与风险？ 146

16．股票信用透支反映什么样的法律关系？ 148

17．股票被低价盗卖钱款又被提走如何举证？ 149

18．对于非法设立的证券机构应当如何识别？ 150

19．股民密码与资料容易泄露的环节一般有哪些？ 151

20．如何防止股票被盗卖和资金被冒提？ 151

21．股票过户应该注意什么？ 152

22．什么是证券网上交易，网上交易存在哪些风险？应该如何防范？ 153

23．哪些人的股票转让行为受到法律限制？ 154

24．证券专业机构人员买卖股票有哪些限制？ 155

25．上市公司进行回购本公司的股票，股民是否一定要出售自己手中所持有的该公司的股票？ 156

26．身份证能否出借、转让给他人炒卖股票？ 157

27．应当如何办理股票继承手续？ 158

28．股票账户卡遗失了怎么办？ 159

29．夫妻离婚时，股票应如何分割？ 159

30．什么是股票质押？股民的股票能否进行质押？股票质押贷款发展前景如何？ 161

31．证券虚假陈述的行为主要有哪些？ 163

33．股民进行证券民事赔偿诉讼应该收集哪些证据？ 164

32．股民提起证券民事赔偿诉讼的诉讼时效如何确定？ 164

34．股民在进行证券民事赔偿诉讼时要注意哪些问题？ 165

35．股民提起因虚假陈述引发的民事赔偿诉讼中要以谁为被告？ 166

36．股民委托他人炒股票应该注意什么法律细节？ 166

37．发生股票纠纷时应当如何聘请律师？ 168

38．股票纠纷案件应该如何收集证据？ 170

39．股民因为股票纠纷能否提起精神损害赔偿？ 171

40．股票被盗窃或遗失可以适用公示催告程序吗？ 172

41．中学生能否购买股票？ 173

附：最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定 175

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