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第一编 绪论 2

第一章 证券法的经济学基础 2

第一节 证券的定价与功能 2

第二节 证券市场与经济发展 17

第三节 证券市场与虚拟经济 29

第二章 证券法的法理基础 34

第一节 证券的法学概览 34

第二节 证券法理论基础 40

第三节 证券之法律关系 47

第三章 证券法概述 57

第一节 证券法的渊源 57

第二节 证券法的宗旨 60

第三节 证券法的基本原则 68

第二编 证券市场主体法律制度 82

第四章 证券市场主体概述 82

第一节 证券市场的理论界定 82

第二节 证券市场的主体构成 87

第三节 证券市场主体的功能 91

第五章 证券市场的交易场所 99

第一节 场内交易场所 99

第二节 场外交易场所 105

第三节 中国OTC市场构建 108

第六章 证券商制度 119

第一节 证券商概述 119

第二节 证券商的业务范围 124

第三节 证券商的市场准入和退出 129

第四节 证券商的内部控制和风险管理制度 136

第七章 证券登记结算与证券交易服务机构 142

第一节 证券登记结算机构 142

第二节 证券投资咨询与证券资信评估机构 148

第三节 其他证券服务机构 154

第八章 证券市场的监管机构 166

第一节 证券市场监管机构概述 166

第二节 证券市场监管机构的职责 170

第三节 证券市场监管机构的规制 174

第三编 证券发行法律制度 180

第九章 证券发行概述 180

第一节 证券发行的理论界定 180

第二节 证券发行审核制度 183

第三节 证券发行的保荐与承销 188

第四节 证券发行的信息披露 195

第十章 股票发行 202

第一节 股票发行条件 202

第二节 股票发行价格 209

第三节 股票发行方式及程序 213

第十一章 债券和基金发行与资产证券化 227

第一节 债券发行 227

第二节 基金券发行 235

第三节 资产证券化 240

第四编 证券交易法律制度 254

第十二章 证券交易概述 254

第一节 证券交易的理论界定 254

第二节 证券交易的形式 257

第三节 证券交易市场的自律监管 260

第十三章 证券上市与交易的一般制度 272

第一节 证券上市的一般规则 272

第二节 证券交易的一般规则 277

第三节 证券交易的一般程序 279

第四节 证券信用交易的规则 284

第五节 证券交易的信息披露 289

第十四章 上市公司收购制度 298

第一节 上市公司收购一般制度 298

第二节 公开市场收购规制 301

第三节 要约收购市场规制 304

第四节 协议收购市场规制 311

第十五章 衍生证券交易制度 318

第一节 证券投资基金交易 318

第二节 期权和权证交易 323

第三节 股价指数期货交易 333

第五编 证券法律责任制度 348

第十六章 证券法律责任制度概述 348

第一节 证券法律责任制度的一般理论 348

第二节 证券法律责任制度的发展演变 351

第三节 证券法律责任制度的具体内容 355

第十七章 证券民事法律责任 361

第一节 证券民事法律责任概说 361

第二节 证券民事法律责任的类型 365

第三节 证券民事法律责任的实现 379

第十八章 证券行政法律责任 385

第一节 证券行政法律责任概说 385

第二节 证券行政责任的归责基础 390

第三节 证券行政法律责任的实现 392

第十九章 证券刑事法律责任 403

第一节 证券刑事法律责任概说 403

第二节 证券刑事法律责任归责基础 406

第三节 证券刑事法律责任的实现 408

第六编 证券市场的国际化规制 418

第二十章 证券市场国际化概述 418

第一节 经济全球化与证券市场国际化 418

第二节 各国或地区之证券市场国际化措施 423

第三节 电子网络技术与证券市场国际化 428

第二十一章 证券发行与交易市场的国际化规制 436

第一节 证券发行市场的国际化规制实践 436

第二节 证券交易市场的国际化规制实践 441

第三节 证券市场国际化与证券法律全球化规制 445

第四节 我国证券市场国际化规制 451

第二十二章 证券监管合作的国际化 458

第一节 证券监管合作的国际化概述 458

第二节 证券监管合作的双边和区域性实践 468

第三节 证券监管合作的全球性实践 474

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