金融机构稽核相关法规汇编 增修订7版PDF格式文档图书下载

第一篇 金融相关法规 3

银行法 3

银行法施行细则 43

金融控股公司法 45

洗钱防制法 71

金融机构作业委托他人处理内部作业制度及程序办法 78

金融控股公司合并资本适足性管理办法 89

银行资本适足性管理办法 93

银行对疑似不法或显属异常交易之存款帐户管理办法 100

信用卡业务机构管理办法 105

第二篇 内部控制及稽核制度相关法规 117

邮政储金汇兑业务内部控制及稽核制度实施办法 117

金融控股公司内部控制及稽核制度实施办法 124

农会渔会信用部对疑似不法或显属异常交易之存款帐户管理要点 133

银行内部控制及稽核制度实施办法 138

信托业内部控制及稽核制度实施办法 150

票券商内部控制及稽核制度实施办法 154

信用合作社内部控制及稽核制度实施办法 165

农会渔会信用部内部控制及稽核制度实施办法 177

修正「公开发行公司建立内部控制制度处理准则」第六条所订内部控制制度有效性判断项目 182

释示独立董事兼任金融控股公司及其子公司之独立董事时，董事会及审计委员会运作之疑义 190

金融控股公司治理实务守则 191

票券金融公司公司治理实务守则 212

银行业公司治理实务守则 231

银行稽核工作考核要点 249

票券金融公司稽核工作考核要点 253

外国银行在台分行适用银行内部控制及稽核制度实施办法说明对照表 257

金融机构安全维护管理办法 273

金融机构作业委托他人处理内部作业制度及程序办法 277

释示银行内部控制及稽核制度实施办法第七条第一项「银行内部控制制度应经董（理）事会通过」 288

管理自动提款机应注意事项 289

银行对疑似不法或显属异常交易之存款帐户管理办法 290

信用合作社稽核工作考核要点 295

公开发行公司建立内部控制制度处理准则 299

银行业通报重大偶发事件之范围与适用对象 315

农渔会信用部办理公库存款等业务应建立符合内部牵制之作业流程 317

维护农业金融机构变现性资产之安全 318

第三篇 存汇业务相关法规 321

金融机构开户作业审核程序暨异常帐户风险控管之作业范本 321

金融机构办理警示帐户联防机制作业程序 325

国内金融机构办理在台无住所之外国人开设新台币帐户注意事项 329

金融机构利率牌告要点 330

支票存款户处理规范 331

银行签发本行支票实施要点 333

票据挂失止付处理规范 334

票据挂失止付资讯处理须知 336

定期性存款对帐单抄送要点 338

定期存款质借及中途解约办法 339

定期储蓄存款逾期处理办法 340

金融机构办理国内汇款作业确认客户身分原则 341

第四篇 征、授信业务相关法规 345

中华民国银行公会会员征信准则 345

中华民国银行公会会员授信准则 354

银行法第三十三条授权规定事项 363

金融控股公司之银行子公司对金融控股公司法第四十四条第一款至第四款对象为担保授信规定 365

银行对同一人、同一关系人或同一关系企业之授信限额规定 366

金融机构办理消费性放款应注意事项 368

中小企业信用保证基金保证对象标准 370

中小企业信用保证基金不代位清偿准则 372

中小企业信用保证基金「票信、债信异常企业移送信用保证注意事项」 374

银行资产评估损失准备提列及逾期放款催收款呆帐处理办法 376

第五篇 外汇业务相关法规 383

管理外汇条例 383

银行业办理外汇业务管理办法 388

银行业办理外汇业务作业规范 401

外汇收支或交易申报办法 411

银行业辅导客户申报外汇收支或交易应注意事项 415

发现伪造外国币券处理办法 428

台湾地区银行办理大陆地区进出口外汇业务作业准则 429

台湾地区金融机构办理大陆地区汇款作业准则 431

指定银行办理外币保证金交易代客操作业务管理办法 433

「台湾地区与大陆地区金融业务往来许可办法」 437

第六篇 变现性查核相关法规 441

金融机构安全维护注意要点 441

金融机构安全设施设置基准 444

金融机构自动柜员机安全防护准则 446

加强行库安全措施执行要点 450

金融机构应清查买入或保管有价证券并检讨作业流程及内部控制 453

因行政院金融监督管理委员会调整办理一般检查之作业流程，请各金融机构配合说明事项办理相关作业事宜 454

金融机构应强化内部管理，杜绝人员舞弊 455

金融机构处理伪造变造仿造新台币券币办法 456

发现伪造外国币券处理办法 457

第七篇 衍生性金融商品相关法规 461

银行办理衍生性金融商品业务应注意事项修正草案 461

银行业办理外汇业务管理办法（节录） 473

指定银行应依说明采负面表列方式办理衍生性外汇商品业务 477

指定银行得申请办理外汇信用违约交换（Credit Default Swap，CDS）及外汇信用违约选择权（Credit Default Option，CDO）业务 480

公开发行公司取得或处分资产处理准则（节录） 484

第八篇 票券业务相关法规 489

票券金融管理法 489

票券金融管理法施行细则 505

票券金融公司投资债券及股权商品管理办法 507

金融机构买入短期票券应自行订定风险承担限额 511

票券商主要负债总额及办理附卖回条件交易限额规定 512

票券金融公司从事衍生性金融商品交易管理办法 513

票券商对同一企业风险总额规定 517

金融机构兼营票券金融业务许可办法 519

发行期限在一年以内之受益证券及资产基础证券为短期票券 521

票券商负责人及业务人员管理规则 522

票券商买卖持有特定企业发行短期票券或债券标准 529

票券商存储保证金金额用途及管理办法 531

票券金融公司年报应行记载事项准则 533

票券金融公司兼营固定收益有价证券经纪、自营业务规定 549

票券金融公司对同一企业同一关系人或同一关系企业办理短期票券之保证背书限额规定 552

票券金融业代销商业本票业务统一作业办法 553

票券金融公司投资股权商品及办理信用衍生性金融商品自有资本与风险性资产之计算方式 555

票券商内部控制及制定实施办法 556

第九篇 证券业务相关法规 569

证券交易法 569

证券商管理规则 612

证券商负责人与业务人员管理规则 644

金融资产证券化条例 652

金融资产证券化条例施行细则 679

不动产证券化条例 684

不动产证券化条例施行细则 710

台湾证券交易所股份有限公司「证券商内部控制制度标准规范」总则 712

证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则 720

台湾证券交易所股份有限公司查核证券商作业办法 730

台湾证券交易所股份有限公司证券商专案检查与辅导办法 732

台湾证券交易所股份有限公司证券商查核缺失追踪考核暨辅导作业要点 735

第十篇 信托业务相关法规 739

信托业法 739

信托业法施行细则 754

信托资金集合管理运用管理办法 758

共同信托基金管理办法 765

信托业募集发行共同信托基金运用于国外投资之范围及限制规定 780

释示放宽信托资金集合管理运用管理办法及共同信托基金管理办法于三个月部位建立期间之资金运用限制规定 782

信托业负责人应具备资格条件暨经营与管理人员应具备信托专门学识或经验准则 783

信托业办理不指定营运范围方法金钱信托运用准则 791

信托业法所称信托业应依指定方式公告规定 793

证券投资信托基金保管机构办理基金资产交割作业准则 794

证券投资信托基金管理办法（部分条文） 798

银行办理财富管理业务作业准则 801

中华民国信托业商业同业公会会员自律公约 807

中华民国信托业商业同业公会会员业务纷争调处办法 812

信托业办理共同信托基金业务之行销订约资讯揭露及风险管理应行注意事项 817

信托业办理不动产投资信托暨不动产资产信托受益证券之行销、订约、资讯揭露及风险管理应行注意事项 822

中华民国信托业商业同业公会会员办理信托资金集合管理运用帐户一致性规范 827

中华民国信托业商业同业公会会员办理特定金钱信托业务资讯揭露一致性规范 834

中华民国信托业商业同业公会「信托业防制洗钱注意事项」范本 841

信托业会计处理原则 849

银行经营信托业务风险管理规范 850

信托业应负之义务及相关行为规范 852

信托业兼营全权委托投资业务操作办法 877

信托财产评审委员会之组织及评审规范 904

中华民国信托业商业同业公会会员运用信托财产从事衍生性金融商品交易规范 907

信托业办理信托业务之交易报告书及对帐单应遵循事项 914

安排机构之资格条件及应受规范 916

信托业受托办理不动产投资信托暨不动产资产信托之内部控制与稽核制度应行注意事项 919

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