证券业务与操作法律法规适用手册PDF格式文档图书下载

证券法律法规适用概说 1

第一编 综合性规范 3

中华人民共和国证券法 3

中华人民共和国公司法 39

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国公司法》的决定 83

股票发行与交易管理暂行条例 85

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 107

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 114

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 123

国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知 128

中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知 130

企业债券管理条例 133

企业债券发行与转让管理办法 139

可转换公司债券管理暂行办法 159

中华人民共和国国库券条例 167

证券投资基金管理暂行办法 169

期货交易管理暂行条例 181

第二编 证券发行规范 201

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定 201

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例 208

中国证券监督管理委员会股票发行审核工作程序 214

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知 221

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知 226

中国证券监督管理委员会关于进一步完善股票发行方式的通知 229

中国证券监督管理委员会关于法人配售股票有关问题的通知 233

中国证券监督管理委员会关于成立证券发行内核小组的通知 235

中国证券监督管理委员会关于建立证券发行申请材料主承销商核对制度的通知 237

股票发行定价分析报告指引(试行) 239

申请公开发行股票公司报送材料标准格式 242

国务院证券委员会关于推荐B股预选企业的通知 246

境内上市外资股(B股)公司增资发行B股暂行办法 248

中国证券监督管理委员会关于企业发行B股有关问题的通知 254

申请发行境内上市外资股(B股)公司报送材料标准格式 255

中国证券监督管理委员会关于上市公司配股工作有关问题的通知 259

中国证券监督管理委员会关于停止发行公司职工股的通知 264

中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知 265

申请公开发行债券企业报送材料标准格式 266

中国证券监督管理委员会关于做好证券投资基金发行工作有关问题的通知 268

中国证券监督管理委员会关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知 269

中国证券监督管理委员会关于证券投资基金配售新股有关问题的通知 271

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知 273

第三编 证券上市与交易规范 277

上海证券交易所股票上市规则 277

上海证券交易所股份有限公司上市准备资料 311

上海证券交易所交易市场业务规则 317

上海证券交易所全面指定交易制度试行办法 339

上海证券交易所股票暂停上市相关事项的处理规则 344

中国证券监督管理委员会发行部关于重点支持国有大中型企业上市的通知 346

关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定 347

关于暂停将上市公司国家股和法人股转让给外商的请示的通知 349

中国证券监督管理委员会关于受理历史遗留问题企业申报材料的通知 351

中国证券监督管理委员会关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知 353

国务院关于调整B种股票交易印花税税率的通知 355

中国证券监督管理委员会关于上市公司状况异常期间的股票特别处理方式的通知 356

中国证券监督管理委员会关于整顿证券经营机构交易行为的通知 357

中国证券监督管理委员会关于企业申请境外上市有关问题的通知 359

境外上市企业股份制改组工作程序 362

中国证券监督管理委员会关于发布《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》的通知 366

上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则 370

上海证券交易所基金证券上市试行办法 379

第四编 信息披露规范 385

中国证券监督管理委员会关于提高上市公司财务信息披露质量的通知 385

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知 389

中国证券监督管理委员会关于做好上市公司1999年年度报告工作的通知 415

中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号<中期报告的内容与格式>》的通知 450

中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号<配股说明书的内容与格式>(1999年修订)》的通知 458

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号<法律意见书的内容与格式>(修订)》的通知 465

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式(试行)》的通知 481

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号《验证笔录的内容与格式(试行)》的通知 485

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号投资基金信息披露指引 494

财政部关于印发《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》的通知 514

中国证券监督管理委员会关于印发《律师承诺函的格式》的通知 535

中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知 537

中国证券监督管理委员会关于境外上市公司进一步做好信息披露的若干意见 539

第五编 上市公司规范 547

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知 547

中国证券监督管理委员会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知 586

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知 589

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司行为若干问题的通知 592

公司注册资本登记管理暂行规定 594

股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见 599

中国证券监督管理委员会关于上市公司置换资产变更主营业务若干问题的通知 604

中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知 606

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知 609

中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知 610

上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法(试行) 611

关于B股上市公司设立董事会秘书的暂行规定 616

境外上市公司董事会秘书工作指引 618

到境外上市公司章程必备条款 623

关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见 663

中国证券监督管理委员会上市公司检查制度实施办法 669

第六编 证券机构规范 675

证券交易所管理办法 675

上海证券交易所会员管理规则 696

中国证券监督管理委员会关于加强证券交易所会员管理的通知 703

中国证券业协会会员公约(试行) 709

证券从业人员行为守则(试行) 711

证券经营机构股票承销业务管理办法 713

证券经营机构证券自营业务管理办法 724

证券公司进入银行间同业市场管理规定 732

证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法 736

中国证券监督管理委员会关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知 743

中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作有关问题的通知 747

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定 751

外国证券类机构驻华代表机构管理办法 758

会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法 765

关于执行证券期货相关业务的会计师事务所与挂靠单位脱钩的通知 771

关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知 774

中国证券监督管理委员会关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知 776

最高人民法院关于会计师事务所为企业出具虚假验资证明应如何承担责任问题的批复 778

关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定 779

中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知 782

关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定 786

证券、期货投资咨询管理暂行办法 789

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 799

中国证券监督管理委员会关于申请设立基金管理公司有关问题的通知 804

基金管理公司进入银行间同业市场管理规定 806

独立审计具体准则第16号关联方及其交易 809

关联企业间业务往来税务管理规程 814

最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知 832

最高人民法院关于贯彻最高人民法院法发［1997］27号通知应注意的几个问题的紧急通知 834

第七编 证券监管规范 839

国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知 839

中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法 845

中国证监会关于禁止工作人员参加可能对公正执行公务有影响的宴请和参加用公款支付的营业性场所娱乐活动的规定 847

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知 849

中国证券监督管理委员会关于加强证券投资基金监管有关问题的通知 851

国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知 855

中国证券监督管理委员会关于强化证券交易所监管职能和市场稽查工作的通知 858

中国证券监督管理委员会关于做好当前证券经营机构监管工作的通知 860

中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司监管的若干意见 862

中国证券监督管理委员会关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知 871

中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知 875

财政部关于加强地方证券机构财务监管的通知 877

中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知 881

中国证券监督管理委员会关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知 883

第八编 法律责任规范 887

中华人民共和国刑法有关条文 887

中华人民共和国刑法修正案 895

禁止证券欺诈行为暂行办法 899

证券市场禁入暂行规定 906

金融违法行为处罚办法 912

中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题的通知 925

中国证券监督管理委员会明确证券经营机构之间、证券经营机构与交易场所之间证券争议仲裁问题 927

中国证券监督管理委员会关于罚没收入缴库问题的通知 929

后记 930

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