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第一章　证券与证券法的基本理论 1

本章导读 1

第一节　证券的概念、种类及其特征 1

第二节　证券法的概念及我国证券法的历史沿革 3

第三节 证券法的调整对象及其特征 6

第四节 证券法的宗旨及其基本原则 10

配套测试 17

第二章　证券发行 18

本章导读 18

第一节　证券发行概述 18

第二节　股票发行 25

第三节　债券发行 45

第四节　证券的承销 53

配套测试 58

第三章　证券交易 60

本章导读 60

第一节　证券交易概述 60

第二节　证券交易法律关系 71

第三节　证券交易程序与交易规则 73

第四节　证券上市 77

配套测试 84

第四章　上市公司收购 87

本章导读 87

第一节　上市公司收购概述 87

第二节　上市公司收购的基本原则 95

第三节　上市公司收购的程序 102

配套测试 107

第五章　证券信息公开制度 109

本章导读 109

第一节　信息公开概述 109

第二节　初次信息公开 119

第三节 持续信息公开 123

配套测试 131

第六章　证券投资基金法 133

本章导读 133

第一节　证券投资基金概述 133

第二节　证券投资基金关系中的当事人 137

第三节　基金的运作 141

第四节　基金的信息披露与基金的监督管理 145

配套测试 149

第七章　证券交易所 150

本章导读 150

第一节 证券交易所概述 150

第二节　证券交易所的设立和终止 158

第三节 证券交易所运行和证券交易所监管 168

配套测试 179

第八章　证券公司 181

本章导读 181

第一节 证券公司概述 181

第二节　证券公司的业务规则 188

第三节 证券公司的内部控制监管 194

第四节　对证券公司的其他监管措施 202

配套测试 204

第九章　证券登记结算机构 206

本章导读 206

第一节　证券登记结算概述 206

第二节　证券登记结算机构概述 209

第三节　我国证券登记结算机构的设立及组织结构 213

第四节 我国证券登记结算机构的基本职能 215

配套测试 225

第十章　证券服务机构 226

本章导读 226

第一节　证券服务机构概述 226

第二节　证券投资咨询机构 230

第三节　证券资信评级机构 237

第四节　会计师事务所 239

第五节 财务顾问机构和资产评估机构 242

配套测试 246

第十一章　证券业协会 247

本章导读 247

第一节　证券业协会概述 247

第二节　证券业协会的设立和终止 250

第三节　证券业协会的职责 251

第四节　证券业协会会员与证券业协会组织机构 253

配套测试 256

第十二章　证券监管法律制度 257

本章导读 257

第一节　证券监管法律制度的基本理论 257

第二节　证券监督管理机构 271

配套测试 281

第十三章　证券违法行为 286

本章导读 286

第一节　证券违法行为概述 286

第二节　主要的证券违法犯罪行为 293

配套测试 305

第十四章　证券法律责任 307

本章导读 307

第一节 证券法律责任概述 307

第二节　证券民事责任 313

第三节　证券行政责任 324

第四节　证券刑事责任 328

配套测试 337

配套测试参考答案 344

综合案例分析参考答案 348

参考书目 350

编写后记 352

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