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引言 1

1统一运输法的现代路径 1

2公约的体系框架 3

3《鹿特丹规则》和现有法律体系 6

3.1 一般规定 6

3.2 订约承运人 7

3.3 履行海上运输的分承运人 13

3.4 其他海运履约方：码头经营人、装卸公司和其他港口企业 13

3.5 其他运输方式下的承运人 14

3.6 托运人 16

3.7 买方 18

3.8 收货人 19

3.9 保赔协会 20

3.10 货物保险人 21

3.11 银行 22

第一章 总则 23

1.1 概述 23

1.2 第1条 定义条款 24

1.3 第2条 本公约的解释 27

1.4 第3条 形式要求 27

1.5 第4条 抗辩和赔偿责任限制的适用 29

第二章 适用范围 34

2.1 概述 34

2.2 第5条 一般适用范围 35

2.2.1 条文概述 36

2.2.2 合同方式：“运输合同” 36

2.2.3 地理上的要求 38

2.2.4 国籍——一个不相干的因素 40

2.3 第6条 特定除外情形 41

2.3.1 条文概述 41

2.3.2 租船合同的排除 41

2.3.3 班轮运输和非班轮运输的定义 43

2.4 第7条 对某些当事人的适用 44

第三章 电子运输记录 46

3.1 概述 46

3.2 定义 50

3.2.1 第1条第17项：电子通信 50

3.2.2 第1条第18项：电子运输记录 51

3.2.3 第1条第19项：可转让电子运输记录 51

3.2.4 第1条第21项：签发可转让电子运输记录 52

3.2.5 第1条第22项：转让可转让电子运输记录 53

3.3 第8条 电子运输记录的使用和效力 54

3.3.1 本条款目的 54

3.3.2 制定可转让电子运输单证面临的法律挑战 54

3.4 第9条 可转让电子运输记录的使用程序 56

3.4.1 本条款目的 56

3.4.2 当事人意思自治的角色 58

3.4.3 可转让电子运输记录适用的程序 59

3.5 第10条 可转让运输单证或可转让电子运输记录的替换 61

3.5.1 本条款目的 61

3.5.2 多份正本单证 61

第四章 承运人的义务 62

4.1 概述 62

4.2 第11条 货物的运输和交付 66

4.3 第12条 承运人的责任期间 69

4.3.1 第12条第1款：管货之下的责任期间 70

4.3.2 第12条第2款：将货物交付给当局 70

4.3.3 第12条第3款：接收时间和交付时间的合同界定 71

4.4 第13条 具体义务 72

4.4.1 第13条第1款：照料货物的义务 72

4.4.2 第13条第2款：有关托运人装载和操作的协议（FIO／FIOS） 73

4.5 第14条 适用于海上航程的特定义务 76

4.6 第15条 可能形成危险的货物 79

4.7 第16条 海上航程期间牺牲货物 81

4.8 结论 82

第五章 承运人对灭失、损坏或延迟交付的赔偿责任 83

5.1 概述 83

5.2 第17条 赔偿责任基础 86

5.2.1 第17条第1款：初步证据规则 87

5.2.2 第17条第2款：不存在过错的证明 89

5.2.3 第17条第3款：具体的免责事项 91

5.2.4 第17条第4款：托运人的举证责任 95

5.2.5 第17条第5款：不适航和合理谨慎 96

5.2.6 第17条第6款：责任分配及共同发生的原因 98

5.3 第18条 承运人为其他人负赔偿责任 99

5.3.1 替代责任原则 100

5.3.2 第18条（a）项：对任何履约方的责任 101

5.3.3 第18条（b）项：对船长和船员的责任 101

5.3.4 第18条（c）项：对雇员的责任 101

5.3.5 第18条（d）项：对任何其他人的责任 102

5.4 第19条 海运履约方的赔偿责任 102

5.4.1 概述 103

5.4.2 第19条第1款：责任基础和抗辩事项 105

5.4.3 第19条第2款：合同承运人作出的特殊协议 106

5.4.4 第19条第3款：替代责任——海运履约承运人 107

5.4.5 第19条第4款：船长、船员和雇员的责任 107

5.5 第20条 连带赔偿责任 107

5.6 第21条 迟延 109

5.7 第22条 赔偿额的计算 112

5.7.1 第22条第1款：到达目的地完好市场价值 112

5.7.2 第22条第2款：计算 113

5.7.3 第22条第3款：限制赔偿责任的价值 113

5.8 第23条 发生灭失、损坏或者迟延时的通知 114

5.8.1 第23条第1款：发生损坏或灭失时的通知 114

5.8.2 第23条第2款：未及时发出通知 115

5.8.3 第23条第3款：联合检验 116

5.8.4 第23条第4款：迟延交付的通知 116

5.8.5 第23条第5款：通知送达方 116

5.8.6 第23条第6款：便利取证的义务 117

第六章 有关特定运输阶段的补充条款 118

6.1 概述 118

6.2 第24条 绕航 118

6.2.1 一般规定 118

6.2.2 《海牙规则》、《海牙—维斯比规则》和《汉堡规则》有关绕航的规定 119

6.2.3 《鹿特丹规则》关于绕航的规定 120

6.2.4 国内法关于绕航的规定 121

6.3 第25条 船舶上的舱面货 121

6.3.1 概述 122

6.3.2 舱面货运输中承运人的权利 122

6.3.3 承运人对舱面货的责任 124

6.3.4 舱面运输货物的协议以及第三方获得可转让运输单证和电子记录的法律地位 125

6.3.5 舱面货与跟单信用证统一惯例600 （UCP600） 126

6.4 第26条 海上运输之前或之后的运输 126

6.4.1 第26条的宗旨 127

6.4.2 第26条的网状责任制 128

第七章 托运人对承运人的义务 133

7.1 概述 133

7.2 第27条 交付运输 133

7.2.1 备妥待运 134

7.2.2 在F.I.O和F.I.O.S条款下货物的操作、装卸和积载 135

7.2.3 迟延交付待装货物 135

7.3 第28条 托运人与承运人在提供信息和指示方面的合作 135

7.4 第29条 托运人提供信息、指示和文件的义务 136

7.5 第30条 托运人对承运人赔偿责任基础 137

7.6 第31条 拟定合同事项所需要的信息 137

7.7 第32条 危险货物的特别规则 138

7.8 第33条 单证托运人享有托运人的权利并承担其义务 139

7.9 第34条 托运人为其他人负赔偿责任 140

第八章 运输单证和电子运输记录 141

8.1 概述 141

8.2 第35条 运输单证和电子运输记录的签发 142

8.2.1 承运人签发运输单证或电子运输记录的义务 143

8.2.2 谁有权主张一份运输单证或者电子运输记录 144

8.3 第36条 合同事项 145

8.3.1 简介 146

8.3.2 第36条第1款：托运人提供的货物信息 147

8.3.3 第36条第2款：承运人自己的信息、行为或者意见 148

8.3.4 第36条第3款：其他信息 149

8.4 第37条 承运人的识别 150

8.4.1 简介 150

8.4.2 通过合同事项中载明的名称识别承运人 150

8.4.3 合同事项中没有载明承运人名称 151

8.5 第38条 签名 152

8.5.1 运输单证上的签名 152

8.5.2 电子运输单证上的电子签名 153

8.6 第39条 合同事项不完备 154

8.6.1 第39条第1款：一般规定 154

8.6.2 第39条第2款和第3款：缺项规则 155

8.7 第40条 对合同事项中货物相关信息做出保留 155

8.7.1 简介 156

8.7.2 承运人应当保留信息的情形 157

8.7.3 承运人可以保留信息的情形——非集装箱货物 158

8.7.4 承运人可以保留信息的情形——集装箱货物 158

8.7.5 保留条款的作用 159

8.8 第41条 合同事项的证据效力 160

8.8.1 简介 160

8.8.2 合同双方之间的证据效力 160

8.8.3 承运人和第三方之间的证据效力 161

8.9 第42条“预付运费” 163

8.9.1 “预付运费”声明的效力 163

8.9.2 缺少“运费预付”声明的后果 163

第九章 货物交付 165

9.1 概述 165

9.1.1 《海牙规则》和《海牙—维斯比规则》下的货物交付 165

9.1.2 《鹿特丹规则》下承运人的基本义务 165

9.1.3 定义 166

9.1.4 租船合同 167

9.2 第43条 接受交货的义务 167

9.3 第44条 确认收到货物的义务 168

9.4 第45条 未签发可转让运输单证或可转让电子运输记录时的交付 169

9.4.1 序言 169

9.4.2 （a）项内容 170

9.4.3 （b）项内容 170

9.4.4 （c）项内容 171

9.4.5 （d）项内容 172

9.5 第46条 签发必须提交的不可转让运输单证时的交付 172

9.5.1 序言 173

9.5.2 （a）项内容 174

9.5.3 （b）项内容 174

9.5.4 （c）项内容 174

9.6 第47条 签发可转让运输单证或者可转让电子运输记录时的交付 175

9.6.1 第1款 176

9.6.2 第2款 178

9.6.3 “合理努力”的标准 184

9.6.4 应对第45条至第47条复杂性的救济方法 185

9.7 第48条 货物仍未交付 186

9.7.1 简介 187

9.7.2 第1款 187

9.7.3 第2款 188

9.7.4 第3款 188

9.7.5 第4款 188

9.7.6 第5款 189

9.8 第49条 货物留置 189

第十章 控制方的权利 191

10.1 概述 191

10.2 第50条 控制权的行使和范围 192

10.2.1 控制权的内容 192

10.2.2 控制权的消灭 194

10.3 第51条 控制方的识别和控制权的转让 194

10.3.1 识别“控制方”的标准 195

10.3.2 “控制方”地位的转让 196

10.4 第52条 承运人执行指示 198

10.4.1 对控制权的限制 199

10.4.2 控制方因行使控制权而承担的义务 200

10.4.3 承运人的责任 201

10.5 第53条 视为交付 202

10.6 第54条 运输合同的变更 203

10.7 第55条 向承运人提供补充信息、指示或者文件 204

10.7.1 控制方向承运人提供必要的信息、指示或者文件的义务 204

10.7.2 控制方的责任：限于可转让运输单证持有人的情形 205

10.8 第56条 协议变更 205

第十一章 权利转让 207

11.1 概述 207

11.2 第57条 签发可转让运输单证或者可转让电子运输记录 207

11.3 第58条 持有人的赔偿责任 208

第十二章 赔偿责任限额 211

12.1 概述 211

12.2 第59条 赔偿责任限额 212

12.2.1 简介 212

12.2.2 货物灭失或损坏的赔偿责任限额 213

12.2.3 对发生区段不确定货损的处理 223

12.2.4 “集装箱”的定义 224

12.3 第60条 迟延造成损失的赔偿责任限额 225

12.3.1 简介 225

12.3.2 术语“经济损失” 226

12.3.3 迟延造成损失的赔偿责任限额 226

12.3.4 承运人在不同运输国际公约中赔偿责任限额的规定 227

12.3.5 托运人迟延交付货物的赔偿责任限额 228

12.4 第61条 赔偿责任限制权的丧失 230

12.4.1 简介 230

12.4.2 术语“本人的作为或不作为” 231

12.4.3 术语“或者按照运输合同的约定” 231

12.4.4 术语“如果索赔人证明” 232

12.4.5 不同运输公约下承运人责任限制权丧失的规定 232

第十三章 时效 234

13.1 概述 234

13.2 第62条 时效期间 235

13.2.1 简介 236

13.2.2 第1款 236

13.2.3 第2款 239

13.2.4 第3款 239

13.3 第63条 时效的延长 240

13.3.1 简介 240

13.3.2 中止或中断 240

13.3.3 通过宣告延长时效 240

13.4 第64条 追偿诉讼 241

13.5 第65条 对被识别为承运人的人的诉讼 242

13.5.1 简介 242

第十四章 管辖权 244

14.1 概述 244

14.2 第66条 对承运人的诉讼 247

14.2.1 本章一般范围以及对承运人提起的诉讼 247

14.2.2 连结因素 249

14.3 第67条 法院选择协议 253

14.3.1 排他性法院选择协议 254

14.4 第68条 对海运履约方的诉讼 259

14.5 第69条 不另增管辖权地 261

14.6 第70条 扣留以及临时措施或者保全措施 263

14.7 第71条 诉讼合并和转移 266

14.7.1 对承运人和海运履约方的共同诉讼 266

14.7.2 承运人或海运履约方提起声明诉讼下货物索赔方的保护 268

14.8 第72条 争议产生后的协议和被告应诉时的管辖权 271

14.9 第73条 承认和执行 273

14.10 第74条 第十四章 的适用 275

第十五章 仲裁 278

15.1 概述 278

15.2 第75条 仲裁协议 280

15.2.1 简介 280

15.2.2 批量合同的例外 283

15.2.3 批量合同仲裁地对根据批量合同签发的运输单证或电子记录的第三方持有人的扩大适用 283

15.3 第76条 非班轮运输中的仲裁协议 284

15.4 第77条 争议产生后的仲裁协议 286

15.5 第78条 第十五章 的适用 286

第十六章 合同条款的有效性 287

16.1 概述 287

16.2 第79条 一般规定 289

16.3 第80条 批量合同的特殊规则 293

16.3.1 产生背景 293

16.3.2 第1款 296

16.3.3 第2款 298

16.3.4 第3款 299

16.3.5 第4款 299

16.3.6 第5款 300

16.3.7 第6款 301

16.3.8 与其他制度的比较 301

16.4 第81条 对活动物和其他货物的特殊规则 301

第十七章 本公约不管辖的事项 303

17.1 概述 303

17.2 第82条 管辖其他运输方式的货物运输的国际公约 303

17.3 第83条 赔偿责任总限制 306

17.4 第84条 共同海损 306

17.5 第85条 旅客和行李 307

17.6 第86条 核事故造成的损害 307

第十八章 最后条款 308

18.1 概述 308

18.2 第87条 保存人 308

18.3 第88条 签署、批准、接受、核准或加入 309

18.4 第89条 退出其他公约 310

18.5 第90条 保留 311

18.6 第91条 声明的程序和效力 312

18.7 第92条 对本国领土单位的效力 313

18.8 第93条 区域经济一体化组织的参与 314

18.9 第94条 生效 315

18.10 第95条 修订和修正 316

18.11 第96条 退出本公约 316

第十九章 结语 318

19.1 公约的制定 318

19.2 划时代的事项 319

19.3 公约制定的方法 327

19.4 公约的参与者 330

附录 联合国全程或者部分海上国际货物运输合同公约 331

译后记 361

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