全国经济专业技术资格考试专用教材 金融专业知识与实务 中级 2017年版PDF格式文档图书下载

考纲分析与应试策略 1

一、考情简介 1

（一）考试科目 1

（二）考试形式 1

（三）考试题型与题量 1

（四）考试时间 1

二、考纲分析 2

（一）重点难点分析 2

（二）内容结构分析 3

三、学习方法 4

（一）搜集信息，制订计划 4

（二）精读教材，系统学习 4

（三）归纳总结，巧学巧记 4

（四）全真模拟，反复练习 5

四、应试技巧 5

（一）考前准备及答题注意事项 5

（二）答题方法与技巧 5

（三）各题型答题技巧 6

第一章 金融市场与金融工具 9

第一节 金融市场与金融工具概述 9

一、金融市场的含义与构成要素 9

二、金融市场的类型 11

三、金融市场的有效性 13

第二节 货币市场及其工具 14

一、货币市场及其构成 14

二、我国的货币市场及其工具 17

第三节 资本市场及其工具 21

一、资本市场及其构成 21

二、我国的资本市场及其工具 23

第四节 金融衍生品市场及其工具 28

一、金融衍生品市场及其概述 28

二、主要的金融衍生品 29

三、我国的金融衍生品市场 32

第五节 互联网金融 33

一、互联网金融概述 33

二、互联网金融模式 34

三、我国的互联网金融 35

第六节 自测练习题 36

第二章 利率与金融资产定价 40

第一节 利率的计算 40

一、利率的概述 40

二、单利与复利 41

三、现值与终值 42

第二节 利率结构与决定理论 44

一、利率的风险结构 44

二、利率的期限结构 45

三、利率决定理论 47

第三节 收益率 49

一、名义收益率 49

二、实际收益率 49

三、本期收益率 50

四、持有期收益率 50

五、到期收益率 50

第四节 金融资产定价 52

一、利率与金融资产定价 52

二、资产定价理论 54

第五节 我国的利率市场化 58

一、我国的利率市场化改革 58

二、我国利率市场化的进程 58

三、进一步推进利率市场化任重道远 61

第六节 自测练习题 62

第三章 金融中介与金融制度 64

第一节 金融中介 64

一、金融中介的性质与职能 64

二、金融机构的种类 65

三、金融中介体系的构成 66

第二节 金融制度 69

一、金融制度概述 69

二、中央银行制度 69

三、商业银行制度 71

四、政策性金融制度 74

五、金融监管架构的理论讨论 75

六、主要监管模式 75

第三节 我国的金融中介体系与金融制度 76

一、我国的金融中介体系及其制度安排 76

二、我国的金融调控监管机构及其制度安排 83

第四节 自测练习题 89

第四章 商业银行经营与管理 91

第一节 商业银行经营与管理概述 91

一、商业银行经营与管理的含义 91

二、商业银行经营与管理的原则及关系 92

第二节 商业银行经营 94

一、商业银行经营的含义 94

二、商业银行经营的组织——业务运营 95

三、商业银行经营的核心——市场营销 96

四、负债经营 97

五、贷款经营 97

六、中间业务经营 99

七、理财业务经营 100

第三节 商业银行管理 104

一、资产负债管理 104

二、资本管理 108

三、风险管理 111

四、财务管理 114

五、人力资源开发与管理 116

第四节 改善和加强我国商业银行的经营与管理 118

一、建立规范的公司治理机制 118

二、建立严密的内控机制 119

三、建立科学的激励约束机制 120

第五节 自测练习题 121

第五章 投资银行与证券投资基金 123

第一节 投资银行概述 123

一、资本市场、直接金融与投资银行 123

二、投资银行与商业银行经营机制的区别 124

三、投资银行的功能 124

第二节 投资银行的主要业务 126

一、投资银行业务概述 126

二、证券发行与承销业务 127

三、证券经纪业务 133

四、并购业务 137

五、自营证券投资和私募股权、风险投资 140

六、资产管理 141

第三节 证券投资基金概述 141

一、证券投资基金的含义和特征 141

二、证券投资基金的参与主体 142

三、证券投资基金的法律形式和运作形式 143

四、证券投资基金的类别 144

第四节 证券投资基金的管理人和托管人 148

一、基金管理人的职责 148

二、基金管理公司的主要业务 148

三、基金托管人概述 149

第五节 自测练习题 150

第六章 信托与租赁 152

第一节 信托概述 152

一、信托的概念和功能 152

二、信托的起源和发展 155

三、信托的设立和管理 156

四、信托市场及其体系 158

第二节 信托公司的经营与管理 160

一、信托公司的设立、变更与终止 160

二、信托公司的业务运营 161

三、信托产品管理和客户关系管理 164

四、信托公司的财务管理、资本管理和会计核算 164

五、信托公司面临的风险和管理 166

第三节 租赁概述 167

一、租赁的概念和功能 167

二、租赁的产生和发展 169

三、租金管理 169

四、融资租赁合同 170

五、融资租赁市场及其体系 172

第四节 金融租赁公司的经营与管理 173

一、金融租赁公司和融资租赁公司的区别 173

二、金融租赁公司的设立、变更与终止 174

三、金融租赁公司的业务运营 175

四、金融租赁公司的资金筹集和盈利模式 176

五、金融租赁公司的风险和监管 177

第五节 自测练习题 178

第七章 金融工程与金融风险 180

第一节 金融工程 180

一、金融工程概述 180

二、金融远期合约 182

三、金融期货 184

四、金融互换 187

五、金融期权 190

六、金融创新与结构化技术 193

第二节 金融风险与管理 194

一、金融风险概述 194

二、金融风险的管理 199

三、“巴塞尔协议Ⅱ”与“巴塞尔协议Ⅲ” 205

四、我国金融风险的管理 206

第三节 自测练习题 208

第八章 货币供求及其均衡 210

第一节 货币需求 210

一、货币需求概述 210

二、货币需求理论 210

第二节 货币供给 213

一、货币供给过程 213

二、货币层次 214

三、多倍存款创造 215

四、货币乘数 216

第三节 货币均衡 217

一、货币均衡概述 217

二、货币均衡的实现机制 219

三、通货膨胀及其治理 220

四、通货紧缩及其治理 223

第四节 自测练习题 225

第九章 中央银行与金融监管 228

第一节 中央银行概述 228

一、中央银行及其独立性 228

二、中央银行的性质与职能 230

三、中央银行的资产负债表与具体业务 231

第二节 货币政策体系 233

一、金融宏观调控与货币政策 233

二、货币政策的目标与工具 237

三、货币政策的传导机制与中介指标 242

四、我国货币政策的目标、工具与特点 246

第三节 金融监管概述 250

一、金融监管的含义 250

二、金融监管的基本原则 250

三、金融监管的管制理论 251

四、我国金融监管的发展 251

第四节 金融监管的框架 252

一、银行业监管 252

二、证券业监管 258

三、保险业监管 261

第五节 自测练习题 262

第十章 国际金融及其管理 266

第一节 汇率概述 266

一、汇率的标价方法与种类 267

二、汇率的决定与变动 267

三、汇率制度与划分 270

第二节 国际收支 273

一、国际收支与国际收支平衡表 273

二、国际收支均衡与不均衡 274

三、国际收支不均衡的调节 275

四、我国国际收支不均衡及其调节 277

第三节 国际储备 277

一、国际储备的含义与特征 277

二、国际储备的功能 277

三、国际储备的管理 278

四、我国国际储备及其管理 279

第四节 国际货币体系 280

一、国际金本位制 280

二、布雷顿森林体系 280

三、牙买加体系 281

四、欧洲货币一体化 282

第五节 离岸金融市场 282

一、离岸金融市场与离岸金融中心 282

二、欧洲货币市场的特点与构成 283

第六节 外汇管理与外债管理 285

一、外汇管理 285

二、货币可兑换 286

三、我国外汇管理体制 287

四、外债管理 288

五、我国外债管理体制 289

第七节 自测练习题 290

附录 自测练习题参考答案 291

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