证券公司合规管理适用法律法规指引PDF格式文档图书下载
第一章 证券公司的设立、注册资本和经营范围 1
第一节 公司设立的一般规定 1
第二节 证券公司设立的特殊规定 7
第三节 外资参股证券公司的设立条件 10
第二章 证券公司的组织结构 13
第一节 公司组织结构的一般规定 13
第二节 证券公司的股东与股东会 24
第三节 证券公司的董事与董事会 26
第四节 证券公司的监事与监事会 31
第五节 证券公司的高级管理人员 34
第六节 证券公司的法律责任 39
第三章 证券经纪业务相关法规 43
第一节 证券公司经纪业务资格有关规定 44
第二节 证券经纪业务流程及关键环节 49
第三节 基金代销业务 375
第四节 投资者教育 398
第五节 经纪业务内部控制相关要求 402
第六节 证券公司与经纪业务有关的法律责任 406
第四章 证券公司承销保荐业务 410
第一节 证券公司承销业务概述 411
第二节 证券承销业务风险控制要求 429
第三节 证券公司承销业务工作职责及信息披露义务 433
第四节 外部机构对承销业务监管 443
第五节 证券公司承销业务禁止行为 445
第六节 相关法律责任 450
第五章 证券公司保荐业务 454
第一节 证券公司保荐业务范围 456
第二节 证券公司保荐业务资格及管理 458
第三节 保荐机构职责及工作规程 465
第四节 保荐业务风险控制 513
第五节 对证券保荐业务的监管 516
第六节 证券公司保荐业务禁止行为及罚则 521
第六章 证券公司自营业务 529
第一节 证券自营业务的概述 530
第二节 证券自营业务资格的取得及管理 531
第三节 证券自营业务管理 534
第四节 证券自营业务风险控制 540
第五节 对证券公司自营业务监管 545
第六节 证券自营业务的禁止行为及罚则 547
第七章 证券资产管理业务 553
第一节 证券资产管理业务资格管理及基本要求 553
第二节 业务规范 558
第三节 证券资产管理业务的监管 575
第四节 证券资产管理业务的法律责任 579
第八章 证券公司融资融券业务 581
第一节 融资融券的法律规定 581
第二节 融资融券业务的业务许可及规范 583
第三节 证券公司融资融券业务的规则 591
第九章 证券投资咨询业务 628
第一节 证券投资咨询业务资格 628
第二节 证券投资咨询业务 629
第三节 证券公司与证券投资资询业务相关的法律责任 638
第十章 证券公司财务、审计相关业务监管 640
第一节 证券公司财务管理及会计核算 640
第二节 证券公司审计管理 660
第三节 中介机构从事证券、期货业务的管理 667
第十一章 证券公司净资本及风险指标 671
第一节 证券公司净资本的计算及要求 671
第二节 证券公司风控指标与业务范围 676
第三节 净资本及风险控制指标的监管 680
第十二章 证券公司信息报告及披露 683
第一节 证券公司信息报告及披露 683
第二节 对证券公司信息披露的监管 708
第十三章 证券公司涉及的行政许可 711
第一节 行政许可概述 711
第二节 中国证监会关于行政许可行为的一般性规定 715
第三节 中国证监会涉及证券公司的行政许可事项 722
- 《证券公司合规管理适用法律法规指引》万玲玲,王耀辉主编 2009
- 《香港上市公司监管案例评析及合规指引》田冰川,曹硕,刘原主编 2007
- 《给中国企管的反腐合规指引》(美)艾伦·墨菲(AARONG.MURPHY)著;(美)周颖(JEANCHOW-CALLAM)编译 2015
- 《证券业合规风控实务 典型案例与操作指引》张振祖,赵婉彤,郑建鸥等著 2019
- 《证劵公司合规经营法规汇编》段文清,何澎湃主编 2008
- 《证券公司合规管理法律法规手册》《证券公司合规管理法律法规手册》编委会编 2010
- 《互联网金融合规指南与法律政策指引》汪政主编 2018
- 《证券公司合规管理人员胜任能力测试法规精选 业务类 2012》中国证券业协会编 2012
- 《证券公司合规管理人员胜任能力测试法规精选 管理类 2012》中国证券业协会编 2012
- 《商业银行合规经营指引》罗伯川主编 2003
- 《最高人民法院新闻发布会实录 2012=records of supreme people's court press conferences 2012》 2222
- 《中华人民共和国国家标准 GB/T16623-1996 压配式实心轮胎=Pressed-on solid tyres》 2222
- 《长春市人民代表大会志 1989-2002》闻弘主编 2005
- 《档案吉林系列文化丛书 长春市卷》房俐主编 2014
- 《吉林工业四十年 第1卷 长春册》米凤君主编;王英明,王守安副主编 1989
- 《中华人民共和国国家标准 GB/T16622-1996 压配式实心轮胎系列=Series of pressed-on solid tyres》 2222
- 《办好人民满意的教育 长春名校录》王树彬主编 2005
- 《中国旅游指南热线游 哈尔滨·长春·吉林·长白山》《中国旅游指南》编委会编 2001
- 《中华人民共和国国家标准 GB/T16623-2008 压配式实心轮胎技术规范=Technical specification of Pressed-on solid tyres》 2222
- 《吉林工业四十年 第3卷 长春册》米凤君主编;王英明,王守安副主编 1989