覆车之鉴：证券市场违法违规案例及评析PDF格式文档图书下载

第一章 新中国证券时常发展与法制建设回顾 1

1.1证券市场诞生与发展 1

1.2证券市场的发展逐步规范 6

1.3《证券法》实施后市场的进一步规范发展 12

第二章 前车之覆；国内典型案例 20

2.1擅自发行证券，制作虚假文件发行证券的案例 20

2.2违规披露信息、虚假陈述，未按期公告上市文件，未按期报送文件的案例 22

2.3非法开设证券交易场所的案例 24

2.4诱骗投资者买卖证券的案例 25

2.5内幕交易的案例 28

2.6操纵价格的案例 30

2.7挪用公款买卖证券的案例 32

2.8融资交易、融券交易的案例 35

2.9编造传播虚假信息的案例 36

2.10证券从业人员、证券管理工作人员虚假陈述、信息误导的案例 38

2.11法人以个人名义设立账户买卖证券的案例 40

2.12综合类证券公司假借他人名义从事自营业务的案例 42

2.13违背客户委托的案例 44

2.14擅自挪用客户账户上的证券的案例 47

2.15接受全权委托买卖证券、保底收益买卖证券的案例 49

2.16利用上市公司收购谋取不正当利益的案例 51

2.17擅自经营非上市证券交易的案例 54

2.18超业务许可范围经营的案例 57

2.19混合操作证券业务的案例 59

第三章 他出之石：国外案例借鉴 61

3.1俄罗斯MMM公司股票欺诈案 61

3.2美国政府诉莫尔海伦操纵市场案 63

3.3杰伯隆诉添惠投资公司案 65

3.4日本商事内幕交易案 66

3.5帕尔曼诉费尔德曼转让控制权案 68

3.6美国政府诉奥海根窃取内幕消息案 70

3.7证券公司违反证券投资信托说明义务纠纷案 72

3.8证券公司对客户资格的调查义务案 73

3.9证券公司劝诱客户买卖证券案 74

3.10夏威夷开发有限责任公司诉美国证监会阻止证券发行案 76

3.11日本某上市公司编造并散布虚假信息案 77

3.12SEC诉第一波士顿公司案 78

3.13斯雷德诉席尔森公司案 80

3.14戴蒙德诉奥立穆诺案 81

3.15日本野村等证券公司非法交易案 83

3.16利用网络进行证券欺诈案 84

3.17山一证券幕后交易案 86

第四章 证券违法违规案由概述 88

4.1案由：擅自发行证券、制作虚假文件发行证券 88

4.2案由：承销或代理买卖非法证券 91

4.3案由：违规披露信息、虚假陈述，未按期公告上市文件，未按期报送文件 94

4.4案由：非法开设证券交易场所 99

4.5案由：擅自设立证券公司经营证券业务 102

4.6案由：违禁持有、买卖股票 106

4.7案由：诱骗投资者买卖证券 111

4.8案由：违期买卖股票 115

4.9案由：内幕交易 119

4.10案由：操纵证券交易价格 125

4.11案由：挪用公款买卖证券 134

4.12案由：融资交易、融券交易 140

4.13案由：当日买卖证券行为 145

4.14案由：编造并传播证券交易虚假信息 149

4.15案由：证券从业人员、证券管理工作人员虚假陈述、信息误导 152

4.16案由：法人以个人名义开立账户买卖证券 155

4.17案由：综合类证券公司假借他人名义或以个人名义从事自营业务 159

4.18案由：违背客户委托 163

4.19案由：擅自买卖、挪用、出借客户账户证券，擅自质押客户证券，擅自挪用客户账户资金 168

4.20案由：接受全权委托买卖证券、保底受托买卖证券 175

4.21案由：利用上市公司收购谋取不正当收益 178

4.22案由：私下接受客户委托买卖证券 184

4.23案由：证券公司擅自经营非上市证券交易 186

4.24案由：证券公司逾期未开始营业、自行连续停业 190

4.25案由：超业务许可范围经营 193

4.26案由：混合操作证券业务 198

4.27案由：骗取证券业务许可 202

4.28案由：中介机构弄虚作假 206

4.29案由：擅自设立证券登记结算机构、证券交易服务机构 211

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