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证券公司合规管理适用法律法规指引
万玲玲，王耀辉主编2009 年出版837 页ISBN：9787206060267本书主要对证券公司合规管理所适用的法律法规进行了分解和合并整合，适用于证券公司管理者及监管者，是一本适用的工具书。
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证券公司合规管理法律法规手册
《证券公司合规管理法律法规手册》编委会编2010 年出版755 页ISBN：9787509522684为了满足证券公司合规管理人员胜任能力考试考生的需要，指导考生全面熟悉地掌握知识点，根据中国证券业协会发布的《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》，我们专门组织证券合规方面的专家、学者编写此书。...
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香港上市公司监管案例评析及合规指引
田冰川，曹硕，刘原主编2007 年出版807 页ISBN：7503677716本书从香港上市公司的众多案例中选择了具有一定代表性的案例，结合香港上市规则和相关法律的规定，分门别类地对每一个案例进行评析，指明了合规的路径，并且通过这种方式，给读者提供一份相对完整的香港上市公司实务...
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证券业合规风控实务 典型案例与操作指引
张振祖，赵婉彤，郑建鸥等著2019 年出版309 页ISBN：9787519727277本书分三编共十一章，分别从证监会处罚与风险防范、证券市场侵权民事赔偿司法实务、证券犯罪刑事司法实务的角度对证券业风险及控制进行了论述与分析。本书质量好，既有理论高度，又有实践深度，分析上思路清晰，语言...
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商业银行合规人员法律适用手册 第2版
李秀仑，侯福宁主编2009 年出版943 页ISBN：9787309063998本书适应中资银行管理人员、合规人员的需要，对相关法规按照其对具体业务的指导进行分类整合。
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互联网金融合规指南与法律政策指引
汪政主编2018 年出版860 页ISBN：9787509394021本书内容上分为三部分：第一部分是以互联网金融在我国的发展历程为切入点，深入剖析我国互联网金融发展规律与趋势，对我国互联网金融主要业态形式进行逐一剖析以对实现我国互金发展历程及发展特点做整体把握；第二...
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证劵公司合规经营法规汇编
段文清，何澎湃主编2008 年出版829 页ISBN：9787503685309本书按证券公司的业务经营模块对所有涉及证券公司合法经营的国家法律法规和部委协会等相关的规章、规范性文件进行了汇编。填补了证券公司合规经营法规汇编的空白。...