证券理论与实务 第4版PDF格式文档图书下载

第一章　证券与证券市场概述 1

第一节　证券特征与分类 1

一、证券的特征 1

二、证券的分类 3

第二节　证券市场的产生和发展 6

一、证券市场的形成 6

二、证券市场的历史沿革 7

三、证券市场的发展 9

第三节　证券市场的特点和功能 14

一、证券市场的特点 14

二、证券市场的功能 15

第四节　证券市场的基本结构 16

一、证券市场主体 16

二、证券市场中介 19

三、自律性组织 20

四、证券监管机构 20

第二章　股份有限公司及股票 22

第一节　股份有限公司 22

一、股份有限公司概述 22

二、股份有限公司的股份和公司债 25

三、股份有限公司的组织机构 28

四、股份有限公司的利润分配 31

五、股份有限公司的变更、破产和解散 32

六、我国企业的股份制改组 34

第二节　股票的概述 35

一、股票的特征 35

二、股票和债券的区别与联系 38

三、普通股与优先股 40

第三节　股价、股息与红利 42

一、股票的价格 42

二、股票价格指数 44

三、股票投资收益 48

四、股票配股 50

五、我国现行的股票种类 51

第三章　债券 52

第一节　债券概述 52

一、债券的定义和特征 52

二、债券的分类 57

三、债券的偿还方式 61

四、债券与股票的比较 64

第二节　公债 66

一、公债的定义和特点 66

二、国家债券 68

三、地方政府债券 74

第三节　金融债券与公司债券 76

一、金融债券的定义及特征 76

二、公司债券的定义及特征 77

三、公司债券的分类 78

四、我国的企业债券 81

第四节 国际债券 83

一、国际债券的定义和特点 83

二、国际债券的种类 85

三、我国的国际债券 86

第四章　证券投资基金 88

第一节　投资基金概述 88

一、投资基金的概念 88

二、投资基金的特点 89

三、投资基金与信托、股票和债券的区别 90

第二节　投资基金的类型 92

一、公司型投资基金与契约型投资基金 92

二、开放型基金和封闭型基金 95

第三节　投资基金的设立 97

一、基金设立的程序 97

二、基金设立的条件 99

第四节　基金的发行 103

一、发行方式 103

二、发行价格 105

三、发行期限 106

四、基金发行的其他有关规定 107

第五章　证券发行 110

第一节　证券发行概述 110

一、证券发行的概念与特征 110

二、证券发行的分类 111

三、证券发行市场的构成 113

四、我国证券发行与承销的基本原则 116

第二节　股票发行 117

一、股票公开发行的条件 117

二、发行方式 119

三、股票公开发行的程序 122

四、发行价格的确定 124

第三节　债券的发行 127

一、债券发行条件和发行方式 127

二、债券发行的审核制度 129

三、债券的信用评级 129

四、我国的债券发行管理 130

第四节　投资基金的发行与认购 137

一、基金的发行 137

二、基金单位的认购 139

第五节　证券承销 140

一、证券承销前的准备 140

二、承销的实施 146

第六章　证券交易 155

第一节　证券的上市 155

一、证券上市制度 155

二、股票上市 158

三、债券上市 159

第二节　证券交易基本规则及程序 161

一、证券交易基本规则 161

二、证券交易程序 164

第三节　证券交易一般规定及禁止的交易行为 171

一、证券交易一般规定 171

二、禁止的交易行为 172

第四节　持续信息公开 176

一、建立信息公开制度的目的 176

二、信息披露的基本原则 177

三、信息披露内容 178

第五节　证券经纪人业务 180

一、证券经纪人的含义 180

二、证券经纪人的基本职能 181

三、证券经纪人的作用 183

四、证券经纪人的类型 183

五、加强证券经纪人的管理 184

第六节　证券网上交易 186

一、证券网上交易的含义 186

二、网上交易得到快速发展的原因 187

三、网上交易的优点 188

四、网上交易的风险与控制 190

第七章　证券中介与服务机构 192

第一节　证券公司 192

一、证券公司的分类 192

二、证券公司的管理 197

三、证券交易营业部 205

第二节　证券交易所 206

一、证券交易所的设立和解散 206

二、证券交易所的组织机构 207

三、证券交易所的交易规则和职责 208

第三节　其他证券中介及服务机构 216

一、证券登记结算机构 216

二、其他证券交易服务机构 219

第八章　证券投资分析 223

第一节　证券投资分析概述 223

一、证券投资分析的意义 223

二、证券投资分析的信息 224

三、证券投资分析的步骤 225

四、证券投资分析的主要方法 227

第二节　证券投资基本分析 228

一、宏观经济分析 228

二、行业分析 230

三、公司经营状况分析 233

四、公司财务分析 234

第三节　证券投资技术分析 244

一、技术分析的概述 244

二、K线分析法 249

三、趋势线分析法 256

四、OBV分析法 263

第四节　证券投资风险 268

一、证券投资风险概述 268

二、证券投资风险的衡量 270

三、证券投资组合 271

第五节　证券投资的方法与策略 272

一、证券投资的基本方法 272

二、证券投资的主要策略 274

三、证券投资时机选择 279

第九章　证券市场监管 284

第一节　证券市场监管概述 284

一、证券市场监管的目的 284

二、证券市场监管的原则 285

三、证券市场监管的体制 287

第二节　证券市场监管的主要内容 289

一、对证券发行市场的监管 289

二、对证券交易市场的监管 293

三、对证券交易所的监管 295

四、对证券业从业人员的监管 297

五、对证券经营机构的监管 299

六、对证券投资者的监管 302

第三节　证券市场的自律性组织 303

一、证券业协会的概念和特点 303

二、证券业协会的设立及职责 305

第十章　证券法律法规体系与证券违法的法律责任 309

第一节　证券法律法规体系 309

一、证券立法的背景及演变 309

二、发达国家的证券立法 311

三、我国证券市场法规体系 317

第二节　证券违法的法律责任 321

一、证券违法概述 321

二、证券违法的内容 324

三、证券违法的法律责任 339

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