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第一章 证券投资工具 1

第一节 证券概述 1

一、证券的概念 1

二、证券的种类 2

三、证券的特征 3

第二节 股票 4

一、股票的概念 4

二、股票的基本性质 4

三、股票的基本特征 5

四、股票的种类 6

五、我国的股票类型 12

第三节 债券 16

一、债券的定义和性质 16

二、债券的基本特征 17

三、债券的种类 17

四、债券与股票的区别 20

第四节 证券投资基金 21

一、证券投资基金的含义 21

二、证券投资基金的分类 21

三、投资基金的特点 25

四、证券投资基金与股票、债券的区别 26

第五节 金融衍生工具 27

一、金融衍生工具的含义 27

二、金融衍生工具的分类 27

三、金融衍生工具的基本特征 28

四、金融衍生工具的功能 29

五、金融衍生工具的缺陷 30

网上实训 32

思考题 33

第二章 证券市场 34

第一节 证券市场概述 34

一、证券市场的概念 34

二、证券市场的特征 34

三、证券市场的分类 35

四、证券市场的基本功能 36

五、证券市场的构成要素 38

第二节 证券发行市场 44

一、证券发行市场的概念 44

二、证券发行市场的特点与结构 45

三、证券发行方式和发行制度 46

四、证券发行的基本程序 49

五、证券发行的价格与评级 51

第三节 证券流通市场 52

一、证券流通市场的构成 52

二、证券交易所 53

三、场外交易市场 58

第四节 证券交易 62

一、证券交易程序 62

二、证券交易方式 69

三、交易费用 70

四、证券托管与存管 71

第五节 我国的证券市场 72

一、我国证券市场发展史简述 72

二、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 76

三、我国证券市场的对外开放 77

网上实训 80

思考题 82

第三章 股票投资 83

第一节 股份公司 83

一、股份公司的概念及特征 83

二、股份公司的类型 84

三、股份有限公司 85

四、股份有限公司的组织机构 91

五、上市公司组织机构的特别规定 95

第二节 股票的发行与承销 98

一、股票发行的条件 98

二、股票发行的程序 102

三、股票发行价格的确定 104

四、股票的承销 106

五、首次公开发行股票的发行方式 108

第三节 股票的上市保荐 116

一、股票上市的条件与审核 116

二、股票锁定的一般规定 116

三、股票的上市保荐和持续督导 118

四、股票上市申请和上市协议 119

五、创业板发行、上市、持续督导 121

第四节 首次公开发行股票并上市的信息披露 124

一、信息披露概述 124

二、招股说明书的编制和披露的规定 125

三、发行公告的披露 128

四、股票上市公告书编制和披露的要求 128

五、创业板信息披露方面的特殊要求 130

第五节 股票的投资价值分析 130

一、影响股票投资价值的因素 130

二、股票的价格决定 131

第六节 股票价格与价格指数 133

一、股票的价格 133

二、股票除权及除权价的计算 134

三、股票价格指数 135

四、几种主要的股票价格指数 137

网上实训 142

思考题 142

第四章 债券投资 143

第一节 债券的发行与偿还 143

一、债券市场的构成要素 143

二、债券发行条件 144

三、债券发行价格的确定 147

四、债券的偿还方式 148

五、债券筹资的特点 149

第二节 政府债券 149

一、政府债券概述 149

二、中央政府债券 150

三、地方政府债券 157

四、政府支持机构债券和政府支持债券 159

第三节 金融债券 160

一、金融债券的定义 160

二、我国的金融债券 160

三、金融债券的发行条件 164

四、金融债券的信息披露 165

第四节 公司债券 166

一、公司债券的定义 166

二、公司债券的类型 166

三、我国的公司债券 168

四、公司债券的发行条件、条款设计要求及其他安排 169

五、公司债券在证券交易所上市 170

第五节 国际债券 171

一、国际债券概述 171

二、国际债券的分类 172

三、亚洲债券市场 174

四、我国的国际债券 175

第六节 债券的投资价值分析和投资策略 176

一、影响债券投资价值的因素 176

二、债券投资价值的估值模型 177

三、债券收益率的计算 178

四、债券的投资风险及其控制 179

五、债券的投资策略 180

思考题 183

第五章 证券投资基金投资 184

第一节 证券投资基金概述 184

一、证券投资基金的产生与发展 184

二、我国证券投资基金发展概况 186

三、证券投资基金的作用 187

第二节 证券投资基金的当事人 188

一、证券投资基金份额持有人 188

二、证券投资基金管理人 189

三、证券投资基金托管人 191

四、证券投资基金当事人之间的关系 193

第三节 证券投资基金的募集与交易 194

一、基金的募集程序 194

二、基金的认购 195

三、封闭式基金的交易 197

四、开放式基金的申购与赎回 198

五、基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 201

第四节 证券投资基金的投资价值分析 204

一、证券投资基金资产估值 204

二、证券投资基金的收入、费用及利润分配 207

三、影响证券投资基金价格的主要因素 209

第五节 证券投资基金的投资管理 210

一、证券投资基金的投资范围和投资限制 210

二、证券投资基金的投资风险 212

三、证券投资基金的信息披露 212

四、证券投资基金的监管 215

五、证券投资基金的投资策略 217

思考题 220

第六章 证券投资的基本分析 221

第一节 证券投资基本分析概述 221

一、证券投资基本分析的概念及特点 221

二、证券投资基本分析的主要内容 222

第二节 证券投资的宏观经济分析 223

一、宏观经济分析意义与方法 223

二、宏观经济分析的主要指标 225

三、宏观经济运行分析 228

四、宏观经济政策分析 231

五、国际金融市场环境分析 234

六、证券市场的供求关系分析 236

第三节 证券投资的行业分析 243

一、行业分析的意义及市场类型 243

二、经济周期与行业分析 245

三、行业生命周期分析 245

四、行业景气分析 247

五、影响行业兴衰的主要因素 247

六、行业分析的方法 248

第四节 公司分析 249

一、公司基本素质分析 249

二、公司财务分析 251

三、公司重大事项分析 260

思考题 267

第七章 证券投资技术分析 268

第一节 证券投资技术分析概述 268

一、技术分析的理论基础 268

二、技术分析的基本要素 270

三、技术分析方法的分类 271

四、技术分析方法应用时应注意的问题 273

第二节 道氏理论 274

一、道氏理论的形成过程 274

二、道氏理论的基本原理 274

三、道氏理论的局限性 274

第三节 K线分析 275

一、K线的绘制方法 275

二、K线的种类 276

三、线的组合分析 277

四、K线分析应注意的问题 282

第四节 切线分析 282

一、趋势分析 283

二、支撑线和压力线 284

三、趋势线和轨道线 286

四、黄金分割线和百分比线 289

五、扇形原理 291

六、应用切线分析应注意的问题 291

第五节 形态分析 292

一、主要反转突破形态 292

二、主要持续整理形态 297

三、喇叭形和菱形 301

四、应用形态分析时应注意的问题 302

第六节 波浪理论 304

一、波浪理论的形成过程 304

二、波浪理论的主要原理 304

三、波浪理论的基本内容 306

四、应用波浪理论时应注意的问题 306

第七节 指标分析 307

一、技术指标分析概述 307

二、移动平均线和平滑异同移动平均线 308

三、威廉指标和随机指标 310

四、相对强弱指标 312

五、乖离率和心理线 313

六、应用指标分析应注意的问题 315

网上实训 316

思考题 319

第八章 证券投资的风险与防范 320

第一节 证券投资的收益与风险 320

一、证券投资收益 320

二、证券投资风险 322

三、收益与风险的关系 326

第二节 证券投资风险的衡量与防范 327

一、单一证券投资风险的衡量 327

二、证券组合投资风险的衡量 327

三、系统性风险的衡量 328

四、证券投资风险的防范 329

第三节 证券投资的方法与技巧 330

一、投资者类型与投资对象选择 330

二、证券投资的一般原则 330

三、证券投资的方法与技巧 331

思考题 338

第九章 金融衍生工具投资 339

第一节 期货投资 339

一、期货交易的概念 339

二、期货合约 339

三、期货交易的特点及功能 340

四、金融期货的主要种类及投资策略 342

第二节 期权投资 346

一、期权的概念 346

二、期权合约的基本要素 346

三、期权的类型 347

四、期权价格的确定 348

五、期权的交易策略 348

第三节 权证与可转换公司债券 349

一、权证 349

二、可转换公司债券 353

第四节 存托凭证简介 354

一、存托凭证的定义 354

二、存托凭证的优点 355

三、美国存托凭证 356

四、存托凭证在中国的发展 357

思考题 358

第十章 证券市场监管 359

第一节 证券市场监管概述 359

一、证券市场监管的意义和原则 359

二、证券市场监管的目标和手段 361

三、证券市场监管体制 361

四、证券市场监管机构 363

第二节 证券市场监管的主要内容 365

一、对证券发行及上市的监管 365

二、对交易市场的监管 366

三、对上市公司的监管 367

四、对证券经营机构的监管 370

第三节 证券市场监管的法律制度体系 371

一、法律 371

二、行政法规 378

三、部门规章及规范性文件 379

网上实训 380

思考题 380

参考文献 382

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