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第一部分 证券业从业人员资格培训及考试大纲 3

中国证券监督管理委员会关于发布《证券业从业人员资格培训及考试大纲(试行)》的通知(1997年7月4日 证监机字[1997]2号) 3

附件：证券业从业人员资格培训及考试大纲(试行) 3

第二部分 证券业从业人员资格考试必考法规 45

第一编 法律 45

中华人民共和国公司法(1993年12月29日 第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 1993年12月29日中华人民共和国主席令第16号发布) 45

中华人民共和国证券法(1998年12月29日 第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 1998年12月29日中华人民共和国主席令第12号公布 自1999年7月1日起施行) 92

全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定(1998年12月29日 第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 1998年12月29日中华人民共和国主席令第14号公布 自公布之日起施行) 130

第二编 行政法规 133

中华人民共和国国库券条例(1992年3月18日中华人民共和国国务院令第95号发布 自发布之日起施行) 133

股票发行与交易管理暂行条例(1993年4月22日 国务院第112号令发布) 134

企业债券管理条例(1993年8月2日 国务院第121号令发布) 157

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定(1994年8月4日 国务院第160号令发布) 163

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定(1995年12月25日发布) 168

中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的通知(1998年12月14日 证监机字[1998]46号) 175

附件：证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法 176

第三编 部门规章 183

证券从业人员资格管理暂行规定(1995年4月18日 国务院证券委员会发布) 183

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则(1996年5月3日 国务院证券委员会发布) 192

证券经营机构股票承销业务管理办法(1996年6月17日 国务院证券委员会发布) 200

证券交易所管理办法(1996年8月21日 国务院证券委员会发布) 211

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知(1997年12月16日 证监[1997]16号) 233

附件：上市公司章程指引 234

第四编 法规解释及其他规范性文件 273

证券经营机构证券自营业务管理办法(1996年10月23日 中国证监会发布) 273

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定(1996年12月1日起实施 中国证监会发布) 282

证券市场禁入暂行规定(1997年3月3日 中国证监会发布) 288

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》的通知(1993年6月12日 证监上字[1993]43号) 294

附件：公开发行股票公司信息披露实施细则(试行) 295

中国证券监督管理委员会关于企业公开发行股票报送材料要求的通知(1993年6月3日 证监发字[1993]39号) 303

附件：申请公开发行股票公司报送材料标准格式 304

中国证券监督管理委员会关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知(1996年12月26曰 证监发字[1996]422号) 304

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式(试行)》的通知(1997年1月6日 证监[1997]1号) 308

附件：上市公告书的内容与格式(试行) 309

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知(1997年1月7日 证监[1997]2号) 316

附件：招股说明书的内容与格式 317

附一 北京××股份有限公司(北京市海淀区)招股说明书(普通股) 340

附二 招股说明书概要 341

国务院证券委员会关于发布《境内上市外资股(B 股)公司增资发行 B 股暂行办法》的通知(1998年2月24日 证委发[1998]5号) 343

附件：境内上市外资股(B 股)公司增资发行 B 股申报材料的标准格式 347

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号《验证笔录的内容与格式(试行)》的通知(1998年4月1日 证监发字[1998]41号) 350

附件一：验证笔录的内容与格式(试行)说明 351

附件二：验证笔录的内容与格式(试行)××律师事务所关于××公司××年度股票发行招股说明书的验证笔录(引言) 353

中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号〈中期报告的内容与格式〉》的通知(1998年6月18日 证监上字[1998]69号) 358

附件：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号中期报告的内容与格式 359

附件：律师承诺函的格式 367

中国证券监督管理委员会关于印发《律师承诺函的格式》的通知(1998年8月4日 证监法字[1998]2号) 367

中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》(1998年修订稿)的通知》(1998年12月10日 证监上字[1998]147号) 368

附件：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号年度报告的内容与格式(1998年修订稿) 369

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》的通知(1999年3月10日 证监发[1999]11号) 399

附件一：上市公告书的内容与格式(试行) 405

附件二：年度报告的内容与格式(试行) 409

附件三：中期报告的内容与格式(试行) 415

附件四：基金投资组合公告的内容与格式(试行) 420

中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号〈配股说明书的内容与格式〉(1999年修订)》的通知(1999年3月17日 证监发[1999]13号) 421

附件：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号《配股说明书的内容与格式》(1999年修订) 422

中国证券监督管理委员会关于印发《申请发行境内上市外资股(B 股)公司报送材料标准格式》的通知(1999年3月25日 证监发[1999]17号) 429

附件：申请发行境内上市外资股(B 股)公司报送材料标准格式 429

中国证券监督管理委员会关于印发《关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见》的通知(1999年3月26日 证监发[1999]18号) 433

附件：关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见 433

中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知(1999年5月6日 证监公司字[1999]22号) 438

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〈法律意见书的内容与格式〉(修订)》的通知(1999年6月15日 证监法律字[1999]2号) 439

附件：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号《法律意见书的内容与格式》(修订) 440

第一编 法律 457

第三部分 与证券业务相关的法规 457

第二编 行政法规 469

国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知(1992年12月17日 国发[1992]68号) 469

国务院办公厅转发国家体改委等部门关于立即制止发行内部职工股不规范做法的意见的紧急通知(1993年4月3日 国办发[1993]22号) 474

附件：关于立即制止发行内部职工股不规范做法的意见 475

国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的通知(1993年5月15日 国办发[1993]27号) 477

中华人民共和国公司登记管理条例(1994年6月24日 国务院第156号令发布) 478

国有企业财产监督管理条例(1994年7月24日 国务院第159号令发布) 492

国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照《中华人民共和国公司法》进行规范的通知(1995年7月3日 国发[1995]17号) 501

中华人民共和国外汇管理条例(1996年1月8日 国务院第41次常务会议通过1996年1月29日李鹏总理签署的第193号国务院令发布) 504

证券投资基金管理暂行办法(1997年11月5日国务院批准 1997年11月14日国务院证券委员会发布) 513

第三编 部门规章 525

股份制企业试点办法(1992年5月15日 国家经济体制改革委员会、国家计划委员会、财政部、中国人民银行、国务院生产办公室发布) 525

附件：《股份制试点企业国有资产管理暂行规定》的几点说明 531

国家国有资产管理局关于印发《〈股份制试点企业国有资产管理暂行规定〉的几点说明》的通知(国资法规发[1992]51号) 531

股份有限公司规范意见(1992年5月15日 国家经济体制改革委员会发布) 534

有限责任公司规范意见(1992年5月15日 国家经济体制改革委员会发布) 564

股份制试点企业国有资产管理暂行规定(1992年7月27日 国家国有资产管理局、国家体改委发布) 580

中华人民共和国司法部 中国证券监督管理委员会关于印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》的通知(1993年1月12日 司发通[1993]008号) 586

附件：司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定 586

国家税务局关于外商投资企业和外国企业收入和所得为外国货币的如何缴纳税款问题的通知(1993年1月12日 国税发[1993]013号) 589

国家税务局关于南通新海通有限公司买卖股票净收益税务处理问题的批复(1993年2月16日 国税函发[1993]299号) 590

财政部 中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定》的通知(1993年2月23日 [1993]财办字第5号) 590

附件：关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定 591

国家国有资产管理局 中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》的通知(1993年3月20日 国资办发[1993]12号) 596

附件：关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定 597

审计署 中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知(1993年3月23日 审指发[1993]81号) 600

国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知(1993年4月9日 证委发第18号) 601

附件：关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告 602

国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的通知(1993年5月15日 国办发[1993]27号) 603

国家体改委印发《关于到香港上市的公司执行〈股份有限公司规范意见〉的补充规定》的通知(1993年5月24日 体改生[1993]91号) 604

附件：关于到香港上市的公司执行《股份有限公司规范意见》的补充规定 604

国家体改委印发《到香港上市公司章程必备条款》的通知(1993年6月10日 体改生[1993]92号) 610

附件：到香港上市公司章程必备条款 611

定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定(1993年7月1日 国家体改委发布) 638

国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知(1993年7月5日 体改发[1993]115号) 644

国家税务总局关于外商投资企业来源于中国境外所得适用税率和计算税额扣除问题的通知(1993年7月14日 国税发[1993]039号) 647

国家国有资产管理局关于公开发行股票公司国有资产折股等问题的复函(1993年8月13日 国资企函发[1993]94号) 648

国务院证券委员会关于授权中国证券监督管理委员会查处证券违法违章行为的通知(1993年8月17日 证委发[1993]42号) 650

国务院证券委员会关于印发《关于1993年股票发售与认购办法的意见》的通知(1993年8月18日 证券委发第41号) 651

附件：关于1993年股票发售与认购办法的意见(1993年8月18日 国务院证券委员会发布) 652

国家国有资产管理局关于公开发行上市股票股份制试点企业资产评估立项、确认问题的通知(1993年8月24日 国资办发[1993]41号) 655

国家税务总局关于股份制试点企业若干涉外税收政策问题的通知(1993年12月5日 国税发[1993]139号) 656

国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法(1993年12月21日 国家国有资产管理局发布) 659

财政部 中国人民银行 中国证券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知(1993年12月31日 [1993]财国债字第100号) 668

附件一：中华人民共和国国债一级自营商管理办法(试行) 669

附件二：国债一级自营商资格审查与确认实施办法(试行) 673

国家体改委 国务院证券委关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定(1994午2月1日 体改生[1994]15号) 676

国家国有资产管理局关于在上市公司送配股时维护国家股权益的紧急通知(1994年4月4日 国资企发[1994]12号) 677

国家外汇管理局关于贯彻执行《国务院关于进一步加强外商投资管理工作若干问题的通知》的通知(1994年4月27日 [1994]汇资函字第120号) 679

财政部 国家税务总局关于个人所得税若干政策问题的通知(1994年5月13日 财税字[1994]020号) 680

国家体改委关于立即停止审批定向募集股份有限公司并重申停止审批和发行内部职工股的通知(1994年6月19日) 683

中国人民银行印发《关于向金融机构投资入股的暂行规定》的通知(银发[1994]186号) 684

附件：关于向金融机构投资入股的暂行规定 684

中国人民银行关于印发《金融机构管理规定》的通知(1994年8月5日 银发[1994]198号) 686

附件：金融机构管理规定 687

附一 关于设置银行及其分支机构的暂行规定 700

附二 关于银行机构主要负责人任职资格的审查办法 701

国务院证券委员会 国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知(1994年8月27日 证委发[1994]21号) 703

附件：到境外上市公司章程必备条款 705

股份有限公司国有股权管理暂行办法(1994年11月3日 国家国有资产管理局、国家体改委发布) 747

股份有限公司土地使用权管理暂行规定(1994年12月3日 国家土地管理局、国家体改委发布) 755

关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定(1995年1月10日 对外贸易经济合作部第1号令发布自发布之日起施行) 758

国务院证券委员会 国家体改委关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知(1995年3月29日 证委发[1995]5号) 764

关于外商投资举办投资性公司的暂行规定(1995年4月4日 对外贸易经济合作部发布) 768

中国人民银行关于对外商投资企业实行银行结售汇的公告(1996年6月20日 中国人民银行发布) 772

结汇、售汇及付汇管理规定(1996年6月20日 中国人民银行发布) 773

附件：中国人民银行新闻发言人就“对外商投资企业实行银行结售汇”问题答记者问(1996年6月20日) 783

国务院证券委员会关于发布《可转换公司债券管理暂行办法》的通知(1997年3月25日 证委发[1997]16号) 789

附件：可转换公司债券管理暂行办法(1997年3月8日国务院批准 1997年3月25日国务院证券委员会发布) 789

国务院证券委 中国人民银行 国家经贸委关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定(1997年5月21日) 798

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知(1998年3月17日 证监[1998]8号) 800

财政部 国家税务总局关于企业资产评估增值有关所得税处理问题的补充通知(1998年4月20日 财税字[1998]50号) 803

财政部 国家税务总局关于个人转让股票所得继续暂免征收个人所得税的通知(1998年3月30日 财税字[1998]61号) 804

中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知(1998年5月21日 证监会字[1998]4号) 805

财政部印发《关于股份有限公司有关会计问题解答》的通知(1998年5月27日 财会字[1998]16号) 807

附件：关于股份有限公司有关会计问题解答 808

财政部关于改进资产评估确认工作的通知(1998年9月21日 财评字[1998]136号) 812

附件一：关于上市公司资产评估确认工作的具体规定 815

附件二：资产评估机构及注册资产评估师承诺函 818

中国证券监督管理委员会关于停止发行内部职工股的通知(1998年11月25日 证监发字[1998]297号) 819

中国证券监督管理委员会关于转发最高人民法院法发[1997]27号和法明传[1998]213号文件的通知(1998年12月31日 证监法字[1998]3号) 819

附件一：最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知(1997年12月2日 法发[1997]27号) 820

附件二：关于贯彻最高人民法院法发[1997]27号通知应注意的几个问题的紧急通知(1998年7月22日 法明传[1998]213号) 822

中国证券监督管理委员会关于发布《股票发行定价分析报告指引(试行)》的通知(1999年2月12日 证监发字[1999]8号) 823

附件：股票发行定价分析报告指引(试行) 823

中国证券监督管理委员会关于印发《境外上市公司董事会秘书工作指引》的通知(1999年4月8日 证监发行字[1999]39号) 830

附件：境外上市公司董事会秘书工作指引 830

中国证券监督管理委员会关于发布《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的通知(1999年4月22日 证监机构字[1999]26号) 835

附件：外国证券类机构驻华代表机构管理办法 835

第四编 法规解释及其他规范性文件 842

中国证监会关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知(1993年6月24日 证监机字[1993]45号) 842

中国证券监督管理委员会工作人员守则(1993年7月24日 证监[1993]60号) 845

中国证券监督管理委员会关于1993年申请公开发行股票企业产业政策问题的通知(1993年7月31日 证监发字[1993]65号) 849

中国证券监督管理委员会关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函(1993年8月30日 证监函字[1993]79号) 850

中国证券监督管理委员会关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知(1993年10月29日 证监[1993]108号) 852

中国证券监督管理委员会关于上市公司送配股的暂行规定(1993年12月17日 证监上字[1993]128号) 853

中国证券监督管理委员会关于发行 B 股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函(1994年1月6日 证监函字[1994]1号) 856

中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知(1994年1月13日 证监发字[1994]8号) 857

中国证券监督管理委员会关于转发上海市证券管理办公室沪证办[1994]024号文件的通知(1994年4月6日 证监发字[1994]42号) 858

附件：关于上市公司股东大会议事规则的指导意见(沪证办[1994]024号) 859

中国证券监督管理委员会关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知(1994年7月18日 证监发字[1994]101号) 861

中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上市公司配股的通知(1994年9月28日 证监发字[1994]131号) 864

财政部 国家税务总局关于股票转让所得暂不征收个人所得税的通知(财税字[1994]040号) 866

中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题的通知(1994年10月11日 证监发字[1994]139号) 867

中国证券监督管理委员会关于做好上市公司配股后续工作的通知(1995年5月23日 证监发字[1995]68号) 869

中国证券监督管理委员会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知(1995年9月5日 证监发字[1995]138号) 870

中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知(1996年1月2日 证监发字[1996]1号) 873

中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知(1996年1月9日 证监发字[1996]4号) 874

附件一：《风险说明书》审核要点 875

附件二：《客户委托合同书>审核要点 876

附件三：《期货交易规则(业务章程)》审核要点 880

附件四：《从业人员管理规则》审核要点 886

中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司配股工作的通知(1996年1月24日 证监发字[1996]17号) 889

附件：上市公司配股申报材料的标准格式(试行) 893

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知(1996年1月25日 证监发字[1996]21号) 896

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知(1996年2月10日 证监发字[1996]22号) 898

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定(1996年3月21日 证监发字[1996]48号) 900

中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等24家地方监管部门行使部分监管职责的通知(1996年3月21日 证监发字[1996]49号) 903

中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知(1996年4月5日 证监发字[1996]52号) 905

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知(1996年4月22日 证监发字[1996]54号) 907

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知(1996年7月26日 证监发字[1996]130号) 908

中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知(1996年8月22日 证监发字[1996]169号) 909

中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知(1996年10月31日 证监[1996]7号) 910

中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险管理和教育的通知(1996年12月6日 证监信字[1996]8号) 912

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知(1996年12月26日 证监[1996]12号) 914

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定(1996年12月26日 证监发字[1996]423号) 919

附件：关于股票发行与认购方式的暂行规定 919

国家工商行政管理局公司登记管理若干问题的规定(1998年1月7日 国家工商局令第83号) 927

中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知(1998年1月21日 证监信字[1998]1号) 933

附件：申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式 936

国家土地管理局国有企业改革中划拨土地使用权管理暂行规定(1998年2月17日 国家土地局令第8号) 938

中国证券监督管理委员会关于上市公司置换资产变更主营业务若干问题的通知(1998年2月25日 证监上字[1998]26号) 944

附件一：上市公司申请试点申报材料目录(试行) 946

附件二：试点上市公司申请保留上市资格申报材料目录(试行) 947

中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知(1998年2月27日 证监[1998]5号) 948

附件一：已上市境外中资控股上市公司补报材料内容要求 950

附件二：境外中资控股上市公司上市或注资事后备案材料内容要求 953

附件三：境外中资控股上市公司发行上市或注资总结材料内容要求 955

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知(1998年3月17日 证监[1998]8号) 957

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门对证券经营机构进行初审和日常监管的通知(1998年4月3日 证监[1998]9号) 960

财政部 国家税务总局关于个人转让股票所得继续暂免征收个人所得税的通知(1998年3月30日 财税字[1998]61号) 961

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门对证券经营机构进行初审和日常监管的通知(1998年4月3日 证监[1998]9号) 962

国家工商行政管理局企业集团登记管理暂行规定(1998年4月6日 工商企字[1998]年第59号) 963

中国证券监督管理委员会关于加强对证券投资基金发行工监督检查的补充通知(1998年4月21日 证办[1998]10号) 969

中国证券监督管理委员会关于加强对证券投资基金发行工行监督检查的补充通知(1998年12月24日 证监基字[1998]33号) 970

附件一：《协助执行通知书(一号)》格式 972

附件二：《协助执行通知书(二号)》格式 973

附件三：《协助执行通知书(三号)》格式 974

附件四：《协助执行通知书(四号)》格式 975

中国证券监督管理委员会证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则(1998年4月23日 证监[1998]14号) 976

国家税务总局关于印发《企业改组改制中若干所得税业务问题的暂行规定》的通知(1998年6月24日 国税发[1998]97号) 980

附件：企业改组改制中若干所得税业务问题的暂行规定 981

中国证券监督管理委员会关于印发期货交易所章程和交易规则指导性原则的通知(1998年10月6日 证监期字[1998]21号) 987

附件一：期货交易所章程指导性原则 987

附件二：期货交易所交易规则指导性原则 991

中国证券监督管理委员会关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知(1998年11月30日 证监机字[1998]42号) 996

关于印发《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》的通知(1999年3月17日 证监机构字[1999]14号) 999

附件一：关于进一步加强证券公司监管的若干意见 999

附件二：证券公司的报批程序 1004

中国证券监督管理委员会《关于企业发行 B 股有关问题》的通知(1999年5月19日 证监发行字[1999]52号) 1008

第五编 法规操作性函件 1009

中国证监会海外上市部 国家体改委生产体制司关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函(1995年4月3日 证监海函[1995]1号) 1009

中国证券监督管理委员会海外上市部关于到境外上市公司向境外上市外资股股东发出会议通知信函时间的函(1995年4月26日 证监海函字[1995]5号) 1014

最高人民法院关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易经济纠纷案件的通知(法[1998]145号) 1015

中国证券监督管理委员会《关于法规、规章解释权限和程序问题》的通知(1999年6月9日 证监法律字[1999]1号) 1016

中国证券监督管理委员会《关于进一步完善股票发行方式》的通知(1999年7月28日 证监发行字[1999]94号) 1017

第六编 交易所规则 1022

深圳证券交易所业务规则(1991年6月22日 深人银复字[1991]第053号文批准) 1022

上海证券交易所交易市场业务规则(1993年1月上海证券交易所发布) 1066

上海证券交易所证券上市管理规则(1993年1月修订 上海证券交易所发布) 1088

上海证券交易所会员管理规则(1993年1月修改 上海证券交易所发布) 1101

上海证券交易所章程(1993年3月修改稿 上海证券交易所发布) 1108

深圳证券交易所 A 股认股权证交易清算办法(1993年4月15日) 1114

深圳证券交易所 A 股零股交易清算办法(1993年4月15日 深圳证券交易所) 1115

深圳证券交易所章程(修正稿)(1993年5月20日第二届会员大会通过 1993年8月根据国务院《证券交易所管理暂行办法》修订) 1117

深圳证券交易所营业细则 1125

深圳证券交易所投资基金估值暂行规定 1134

深圳证券交易所回转交易管理暂行办法(1993年11月10日 深圳证券交易所) 1136

深圳证券交易所基金上市规则 1139

深圳上市债券实物代保管业务暂行办法(1994年2月 深圳证券登记有限公司) 1143

深圳证券交易所债券现货交易清算暂行办法(1994年3月11日 深圳证券交易所) 1146

上海证券交易所交易员管理细则(暂行)(1995年11月28日 上海证券交易所第二届理事会第四次会议审议通过) 1151

上海证券交易所指定交易制度试行办法(1996年5月1日 上海证券交易所发布) 1158

上海证券交易所证券投资基金上市规则 1161

深圳证券交易所证券投资基金上市规则 1168

上海证券交易所股票上市规则 1178

深圳证券交易所股票上市规则 1222

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