大学用书 证券法规 2006年5月修订版PDF格式文档图书下载

第一章 证券市场之管理 1

一、概说 1

二、证券管理与公益 2

三、证券管理与经济发展 3

四、证券管理之范围 3

五、我国证券管理之特性 5

六、证券行政与自律规范 5

第二章 证券交易法之概念 17

一、证券交易法的立法目的 17

二、证券交易法于法体系中之地位（性质） 18

三、证交法所规范的对象 19

四、证券交易法与其他法律之关系 23

五、证券交易法之主要内容 25

六、证券交易法之沿革 26

第三章 证券发行市场之管理 57

一、募集与发行之意义 57

二、企业内容公开制度 59

三、有价证券之募集与发行 75

四、对公开发行公司之监督 84

五、有价证券之公开收购与私募 118

第四章 证券商之管理 123

一、概说 123

二、证券商之意义 123

三、证券商之业务种类 125

四、证券商之职能分离 129

五、证券商之许可 132

六、对证券商之限制 140

七、对证券商之监督 144

八、证券承销商、自营商、经纪商 147

九、证券经纪商之民事责任 154

十、证券经纪商之刑事责任 160

十一、证券经纪商之行政责任 167

第五章 证券商同业公会与证券柜台买卖中心 169

一、证券商业同业公会 169

二、证券柜台买卖中心 170

第六章 证券交易所 181

一、通则 181

二、台湾证券交易所 183

三、证券交易所管理规则 184

四、会员制证券交易所 189

五、公司制证券交易所 194

六、有价证券之上市及买卖概说 199

七、有价证券之上市 200

八、有价证券之买卖 204

九、现行上市有价证券买卖实务 207

十、上市契约之终止及停止买卖 218

十一、证交所与证券商之法律关系 222

十二、监督 223

第七章 证券服务业之管理 225

一、概说 225

二、证券投资信托事业 226

三、证券投资顾问事业 232

四、证券金融事业 234

五、证券集中保管事业 237

第八章 仲裁 243

一、争议之仲裁 243

二、任意仲裁与强制仲裁 243

三、仲裁法之适用 244

四、仲裁机构 245

五、仲裁人之推定或指定 245

六、违反仲裁规定之效果 246

第九章 罚则与民事责任 247

一、证券交易法上之法律责任 247

二、诈欺买卖之法律责任 251

三、财务报告及财务文件虚伪或隐匿之法律责任 252

四、未依法交付公开说明书之法律责任 254

五、公开说明书主要内容虚伪或隐匿之法律责任 256

六、操纵市场行为（证一五五） 259

七、内线交易 266

八、短线交易 277

九、证券不法行为刑事责任之归纳 297

十、其他证券不法行为之行政罚规定 301

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